昆明市城乡建设档案管理规定

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湖北省人大常委会


湖北省人大常委会制定地方性法规程序的规定（修正）
湖北省人大常委会


（1988年7月22日湖北省第七届人民代表大会常务委员会第二次会议通过 根据1994年1月25日湖北省第八届人民代表大会常务委员会第五次会议《关于修改＜湖北省人大常委会制定地方性法规程序的规定＞的决定》修正）

目 录

第一章 总 则
第二章 法规议案的提出
第三章 审议通过
第四章 批准程序
第五章 公布法规
第六章 附 则

第一章 总 则
第一条 为了加强社会主义民主和法制建设，做好制定和颁布地方性法规（以下简称法规）的工作，根据宪法和法律的有关规定，结合本省工作实际，制定本规定。
第二条 制定法规必须坚持四项基本原则，从本省实际情况出发，充分发扬民主，依靠人民群众和人民代表，使法规适应改革开放的需要，促进社会主义建设的发展。
第三条 省人民代表大会常务委员会可以根据下列情况制定法规：
（一）法律规定须由省人民代表大会常务委员会制定实施细则、实施办法的；
（二）为保证宪法、法律、行政法规和全国人民代表大会及其常务委员会的决议、决定在本省行政区域内贯彻执行，需要制定规定、办法的；
（三）本省政治、经济、教育、科学、文化、卫生、民政、民族等工作的重大事项，需要制定法规的；
（四）本省实施的行政规章等规范性文件成熟后，需要制定法规的；
（五）省人民代表大会交付的制定法规的议案。
第四条 省人民代表大会各专门委员会应当按照各自的职责范围，密切协作，共同做好制定法规的工作。
各专门委员会负责与本委员会有关的法规草案的拟订、审议等工作。
第五条 省人民政府所在地的市和经国务院批准的较大的市的人民代表大会及其常务委员会制定的法规，民族自治地方的人民代表大会制定的自治条例、单行条例和变通规定、补充规定，以及民族自治地方的人民代表大会常务委员会制定的变通规定、补充规定（以下简称条例、规定）
，报请省人大常委会批准的，适用本规定的有关程序。

第二章 法规议案的提出
第六条 常务委员会主任会议、省人民政府、省人民代表大会各专门委员会，或者常务委员会组成人员五人以上联名，可以向常务委员会提出属于常务委员会职权范围内的制定法规的议案。
第七条 主任会议、省人民政府或者专门委员会提出制定法规的议案，应附有法规草案。
常务委员会组成人员联名提出制定法规的议案，应书面说明理由、根据和要求，由主任会议决定是否成立。
第八条 主任会议提出制定法规的议案，可以委托常务委员会的工作委员会、办公厅或者其他工作部门拟订法规草案，并向常务委员会会议作说明。
第九条 常务委员会组成人员联名提出制定法规的议案，没有法规草案的，起草法规草案和提请审议工作，按下列规定办理：
（一）同省人民政府职责有关的，由省人民政府负责；
（二）同专门委员会职责有关的，由有关专门委员会负责；
（三）其他法规草案，由常务委员会的有关工作部门负责。
第十条 各有关部门在起草法规草案的过程中，应当加强组织领导，开展调查研究或者进行论证，使法规草案符合宪法和法律的基本精神，并做到简明易懂，准确、规范。
有关专门委员会对省人民政府起草法规草案的工作，予以指导、督促。
第十一条 省人民政府或者专门委员会提请常务委员会审议法规草案，应分别经省人民政府常务会议和专门委员会全体会议通过后，提出书面报告，并由省长或者主任委员签署。
提请审议法规草案，应同时附送说明及有关参阅资料。

第三章 审议通过
第十二条 常务委员会审议法规草案，一般实行两次会议审议制，常务委员会组成人员多数认为条件成熟的，也可以一次会议审议通过。
第十三条 提请常务委员会审议的法规草案，先由有关专门委员会负责审议，并对各有关方面提出的意见，进行综合、研究，提出审议意见。
主任会议根据专门委员会的审议意见，决定是否将法规草案列入常务委员会会议议程。列入会议议程的，应将提请审议机关报来的法规草案和专门委员会的审议意见，提交常务委员会会议审议，并由提请审议机关或者专门委员会作出说明。
第十四条 经过常务委员会初次审议后需要进行再次审议的法规草案，由有关专门委员会负责继续审议修改，并向下次或者以后的常务委员会会议提出审议结果的报告。
第十五条 审议修改法规草案时，应当征求有关方面、人民群众和人民代表以及提请审议机关的意见。
第十六条 常务委员会会议审议法规草案的时候，应当通知提出草案的机关派员参加，听取意见，回答询问。
第十七条 审议修改后的法规草案由主任会议决定提交常务委员会会议表决。表决前，先由有关专门委员会或者常务委员会的工作机构作出法规草案修改情况的说明，再对修改后的法规草案进行宣读。表决以常务委员会全体组成人员的过半数通过。
第十八条 列入常务委员会会议议程的法规草案，在交付表决前，提案人要求撤回的，经主任会议同意，对该法规草案的审议即行终止。
第十九条 常务委员会认为法规草案需要提请省人民代表大会审议的，经常务委员会会议审议后，提请省人民代表大会审议。

第四章 批准程序
第二十条 依法报请省人大常委会批准的法规和条例、规定，经该级人民代表大会或其常务委员会会议通过后，报请省人大常委会批准，并附送有关说明及参阅资料。
第二十一条 对报请批准的法规和条例、规定，省人大常委会主要审议是否同宪法、法律相抵触。其审议程序参照本规定第十三条、第十六条的规定执行。
凡属同宪法、法律相抵触的，由有关专门委员会提出审议修改意见，经主任会议决定，提请常务委员会审议后予以修改。常务委员会和专门委员会提出的其他方面的重要修改意见，有关专门委员会应与报请批准的机关共同协商，提出修改意见，提请常务委员会审议决定。
第二十二条 报请批准的法规和条例、规定，需要修改的，由有关专门委员会向常务委员会会议作出审议修改情况的说明，并提出批准决议草案，交会议表决。
报请批准的法规和条例、规定，根据审议修改情况的说明和批准决议修改后予以公布。

第五章 公布法规
第二十三条 常务委员会制定的法规，由常务委员会公告予以公布；常务委员会批准的法规和条例、规定，由报请批准的市、自治州、自治县人民代表大会常务委员会公布施行。
第二十四条 常务委员会制定的法规或者批准的法规和条例、规定，由省人民代表大会常务委员会报全国人民代表大会常务委员会和国务院备案。

第六章 附 则
第二十五条 常务委员会制定的法规，凡属条文本身需要进一步明确界限或作补充规定的，由常务委员会进行解释或作出规定；凡属法规如何具体应用的问题，由法规规定的主管部门进行解释。
常务委员会批准的法规和条例、规定，由报请批准的市、自治州、自治县人民代表大会常务委员会进行解释。
第二十六条 常务委员会制定的法规或者批准的法规和条例、规定，需要补充、修正或者废止的，可以参照本规定有关程序办理。
第二十七条 本规定自公布之日起施行。

附：湖北省人民代表大会常务委员会关于修改《湖北省人大常委会制定地方性法规程序的规定》的决定

（1994年1月25日湖北省第八届人民代表大会常务委员会第五次会议通过）


湖北省第八届人民代表大会常务委员会第五次会议审议了湖北省人大法制委员会关于《湖北省人大常委会制定地方性法规程序的规定修正案（草案）》的议案，决定对《湖北省人大常委会制定地方性法规程序的规定》作如下修改：
一、删去第四条第三款：“法制委员会负责制定法规的规划、统一审议、协调提请常务委员会审议的法规草案。”
二、第十二条“常务委员会审议法规草案，一般实行两次会议审议制。”修改为：“常务委员会审议法规草案，一般实行两次会议审议制，常务委员会组成人员多数认为条件成熟的，也可以一次会议审议通过。”
三、第十三条第二款“法制委员会应协助有关专门委员会审议，并将有关专门委员会的审议意见连同自己的意见一并提请主任会议决定是否列入会议议程。列入会议议程的，应将提请审议机关报来的法规草案和有关专门委员会的审议意见，提交常务委员会会议审议，并由提请审议机关
或者专门委员会作出说明。”修改为：“主任会议根据专门委员会的审议意见，决定是否将法规草案列入常务委员会会议议程。列入会议议程的，应将提请审议机关报来的法规草案和专门委员会的审议意见，提交常务委员会会议审议，并由提请审议机关或者专门委员会作出说明。”
四、第十四条“经过常务委员会初次审议后需要进行再次审议的法规草案，由法制委员会负责继续审议修改，并向下次或者以后的常务委员会会议提出审议结果的报告，报告中应反映其他有关专门委员会的主要不同意见。”“其他有关专门委员会应协助法制委员会审议，并将审议意见
印发常务委员会会议。”修改为：“经过常务委员会初次审议后需要进行再次审议的法规草案，由有关专门委员会负责继续审议修改，并向下次或者以后的常务委员会会议提出审议结果的报告。”
五、第十七条“审议修改后的法规草案由主任会议决定提交常务委员会会议表决。表决前，先由法制委员会作出修改说明，再进行宣读。表决以常务委员会全体组成人员的过半数通过。”修改为：“审议修改后的法规草案由主任会议决定提交常务委员会会议表决。表决前，先由有关专
门委员会或者常务委员会的工作机构作出法规草案修改情况的说明，再对修改后的法规草案进行宣读。表决以常务委员会全休组成人员的过半数通过。”
六、第二十一条增加第二款：“凡属同宪法、法律相抵触的，由有关专门委员会提出审议修改意见，经主任会议决定，提请常务委员会审议后予以修改。常务委员会和专门委员会提出的其他方面的重要修改意见，有关专门委员会应与报请批准的机关共同协商，提出修改意见，提请常务
委员会审议决定。”
七、第二十二条“常务委员会批准法规和条例、规定，由法制委员会提出批准的决议草案，交会议表决。”修改为：“报请批准的法规和条例、规定，需要修改的，由有关专门委员会向常务委员会会议作出审议修改情况的说明，并提出批准决议草案，交会议表决。”
增加第二款：“报请批准的法规和条例、规定，根据审议修改情况的说明和批准决议修改后予以公布。”
《湖北省人大常委会制定地方性法规程序的规定》根据本决定作相应的修正，重新公布。



1994年1月25日
中国证券监督管理委员会


证监基金字[2007]76号



关于发布《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的通知

中国证券登记结算有限责任公司，各基金管理公司，各基金代销机构，各基金托管银行：

为明确证券投资基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为监管，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）的有关规定，我会制定了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》，现予以发布，请遵照执行。

中国证券监督管理委员会
二○○七年三月十五日




证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定

第一章 总则

第一条 为了规范证券投资基金销售业务的信息管理，提高对基金投资人的信息服务质量，促进证券投资基金销售业务的进一步发展，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售管理办法》），制定本规定。

第二条 本规定所称的证券投资基金销售业务信息管理平台（以下简称“信息管理平台”），是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。

本规定所称的基金销售机构，是指依法办理基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

第三条 信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则，并且满足以下要求：

（一）具备本规定所列示的各项基金销售业务功能，能够履行法律、法规规定的相关责任人的义务；

（二）具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制，保障基金投资人资金流动的安全性；

（三）具备基金销售费率的监控机制，防止基金销售业务中的不正当竞争行为；

（四）支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用；

（五）具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制；

（六）能够为中国证监会提供监控基金交易、资金安全及其他销售行为所需的信息。

第四条 基金销售机构从事和基金销售有关的活动，应当按照本规定的要求建设、改造和管理相关信息系统。



第二章 前台业务系统

第五条 前台业务系统主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。

辅助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作所必需的软件应用系统。

自助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统，包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。

前台业务系统通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能。

第六条 前台业务系统应当具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能，投资资讯应当包括以下内容：

（一）基金基础知识；

（二）基金相关法律法规；

（三）基金产品信息，包括基金基本信息、基金费率、基金转换、手续费支付模式、基金风险评价信息和基金的其他公开市场信息等；

（四）基金管理人和基金托管人信息；

（五）基金相关投资市场信息；

（六）基金销售分支机构、网点信息。

为基金投资人提供的投资资讯信息，要有合法来源，还应当向基金投资人揭示信息来源和发布时间。

第七条 前台业务系统应当具备对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能，包括开户、基金投资人风险承受能力调查和评价、基金投资人信息查询、基金投资人信息修改、销户、密码管理、账户冻结申请、账户解冻申请等：

（一）系统在个人开户时应当记录个人证件类型、证件号码、基金交易账户、姓名、出生年月、法定或授权代理人证件类型、法定或授权代理人证件号码、法定或授权代理人姓名、个人银行账户、联系方式、对账单发送方式等信息；

（二）系统在机构开户时应当记录机构证件类型、证件号码、机构类型、基金交易账户、机构名称、注册地址、法定代表人姓名、授权代理人证件类型、授权代理人证件号码、授权代理人姓名、机构银行账户、联系方式、对账单发送方式等信息；

（三）系统应当具有可靠的基金投资人交易密码机制，禁止系统自动生成相同密码或弱密码；基金投资人密码的修改和取回操作要有日志记录；

（四）系统应当具有调查、评价、记录基金投资人风险承受能力的功能。

第八条 前台业务系统应当具备基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能：

（一）应当检查基金投资人所认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力之间是否匹配；如果不匹配，应当具有要求基金投资人进行确认，并记录基金投资人确认信息的功能；

（二）应当禁止赎回资金划入非基金投资人的银行账户；基金投资人在提交赎回申请后至赎回款项到账前更改银行账户的，系统应当视为异常交易并作记录；

（三）不能具有修改销售费率的功能；

（四）应当对基金交易开放时间以外提交的交易申请进行正确的提示。

第九条 前台业务系统应当具备为基金投资人提供服务的功能：

（一）应当提供基金投资人持有的基金产品、基金投资人持有的基金份额、基金投资人基金交易明细、基金投资人基金交易的资金划付信息、适合基金投资人风险承受能力的基金产品、基金净值或基金收益等信息的查询；

（二）定期或不定期地以基金投资人选择的方式为基金投资人提供对账单，对账单应当包括基金投资人持有的基金份额、基金投资人基金交易账户发生的交易明细记录、手续费收取情况、分红方式等内容；

（三）记录基金投资人投诉信息，应当包括基金投资人姓名、投诉时间、投诉事项、处理流程、处理结果等内容。



第三章 自助式前台系统

第十条 自助式前台系统在满足第二章要求的前提下，应当同时符合本章规定。

第十一条 基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法，包括向基金投资人提供合法销售基金的相关证明文件，以及便于基金投资人核查的监管机构联系方式。

为自助式前台系统提供支持服务的相关人员，与当面服务对等岗位的人员资质要求相同；自助式前台系统应当为基金投资人提供核查相关人员资质的功能。

第十二条 自助式前台系统应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式为基金投资人披露以下信息：

(一) 基金销售机构情况，包括注册地址，主要办公场所所在地，基金销售分支机构、网点，联系方式等；

(二) 客户开户协议等相关文档范本；

(三) 至少两种投诉处理方式；

(四) 揭示基金投资人自助服务的相关风险和防范措施，应当包括信息安全、异常操作、系统故障等，并提示基金投资人有通过第三方对基金销售机构提供的信息进行核实的义务和妥善保管自己账户密码、证书等身份数据的义务。

第十三条 通过自助式前台系统为基金投资人开立基金交易账户时，应当要求基金投资人提供证明身份的相关资料，并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份；基金投资人自助开户或修改账户信息时，基金销售机构必须核对基金投资人名称与银行账户名是否一致。

自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施；基金投资人通过互联网进行操作的，系统应当记录操作者的IP地址、数字证书等；基金投资人通过电话操作的，系统应当记录来电号码。

在基金交易账户存在余额、在途交易或在途权益时，基金投资人不得通过自助式前台系统进行基金交易账户销户或指定银行账户变更等重要操作，基金投资人必须持有效证件前往柜台办理。

第十四条 基金销售机构应当在自助式前台系统上设定以下限额：

（一）基金投资人单笔和每日累计可以认购、申购的最大金额；

（二）基金投资人单笔和每日累计可以赎回的最大金额。

第十五条 基金销售机构应当为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案。

第十六条 自助式前台系统的各项功能设计，应当界面友好、方便易用，具有防止或纠正基金投资人误操作的功能。



第四章 后台管理系统

第十七条 后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理，后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。

第十八条 后台管理系统应当记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能：

（一）基金销售机构基本信息应当包括名称、注册地址、联系人、负责人、联系方式等；

（二）基金销售分支机构、网点基本信息应当包括名称、地址、联系人、负责人、联系方式等；

（三）基金销售人员基本信息应当包括姓名、联系方式、所属分支机构或网点、资质证明等；系统应当具有记录基金销售人员的培训记录、违规信息等功能。

第十九条 后台管理系统应当能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息：

（一）基金管理人信息应当包括公司名称、注册地址、主要办公场所所在地、负责人、联系人、联系方式等；

（二）基金产品信息应当包括基金代码、名称、类型、交易限额、费率等；

（三）应当具有监控基金销售费率合规性的功能。

第二十条 后台管理系统应当对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为。

第二十一条 后台管理系统应当具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换：

（一）应当具有将基金注册登记机构确认后的基金开户、基金交易数据导入系统进行处理的功能，包括基金注册登记机构发起的销户确认、账户冻结、份额冻结、账户解冻、份额解冻、非交易过户、份额拆分等特殊业务处理功能；

（二）应当具有记录基金投资人银行账户、资金划付信息的功能；

（三）应当具备配合基金注册登记系统进行基金销售规模控制的功能。

第二十二条 后台管理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能：

（一）核对基金销售机构记录的基金投资人持有的基金份额与基金注册登记机构提供的数据是否相符；

（二）核对基金销售专户出入账金额与基金销售机构记录的认购、申购金额、赎回金额是否相符；

（三）按照交易日期、基金、基金投资人、分支机构等进行明细核对；

（四）记录对账作业中发现的问题，对重大问题应当做出报警并记录实际解决方式。



第五章 监管系统信息报送

第二十三条 基金销售机构应当为中国证监会基金监管业务信息系统提供以下信息，并保证信息的真实性、准确性和完整性：

（一）每日基金销售机构基金交易情况；

（二）每月基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总；

（三）每月基金销售异常交易的情况汇总；

（四）季度基金销售机构内部监察稽核报告；

（五）专业基金销售机构的年度财务、经营状况；

（六）基金销售机构依据的基金风险评价方法说明；

（七）基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法说明；

（八）中国证监会要求的其他信息。

基金销售机构应当委托基金销售专户开户行为中国证监会基金监管业务信息系统提供每日基金销售专户资金流量数据。

第二十四条 基金注册登记机构应当为中国证监会基金监管业务信息系统提供每日基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

基金注册登记机构应当委托清算账户开户行为中国证监会基金监管业务信息系统提供每日清算账户资金流量数据。



第六章 信息管理平台的管理

第二十五条 信息管理平台应用系统的支持系统包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等，对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案。

第二十六条 信息管理平台应当具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征，将基金投资人信息、交易历史、基金销售人员信息、基金投资人服务信息等电子数据集中保存。

第二十七条 系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案。

系统升级时必须与基金管理人、基金注册登记机构等进行联网测试。

第二十八条 基金销售机构应当制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练。

第二十九条 基金销售机构应当建立完善的监控体系，对系统升级、网络访问、数据库存取、用户密码修改等重要操作要进行记录并妥善保存日志文件。

第三十条 系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。

第三十一条 基金投资人身份、交易明细等敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密，基金投资人交易密码不得以明文方式存储和传输；基金销售机构业务人员和运行维护人员不得直接修改基金投资人交易数据和口令密码，因特殊原因需要修改的，应当履行严格的程序并且留痕。

第三十二条 基金销售机构应当妥善管理系统项目文档和技术文档，对于定制开发的核心业务系统，应当要求开发商提供源代码或对源代码实行第三方托管。

第三十三条 基金销售机构应当在系统开发和运行中采用已颁布的行业标准和数据接口。

第三十四条 在保障安全的前提下，基金销售机构可以将系统集成、应用开发、运营维护、设备托管、网络通信、技术咨询等专业服务按市场公平竞争的原则外包给具有相应资质的服务商；基金销售机构应当与技术外包方签订详细的商业合同，明确约定各自的相关责任。

基金销售机构选定和变更技术外包方的基本情况应当报中国证监会备案。

第三十五条 实施技术服务外包，信息管理平台安全运营的最终管理责任由基金销售机构承担。



第七章 附则

第三十六条 中国证监会及其派出机构有权通过其基金监管业务信息系统对基金交易、资金安全及其他销售行为进行监控。

第三十七条 中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构的信息管理平台进行现场检查，发现存在重大问题的，可以根据具体情况和相关法律法规采取相应的监管措施。

第三十八条 拟申请基金代销业务资格的机构，应当按照《销售管理办法》及本规定的要求建设相关信息系统，同时补充和完善基金代销资格业务申请材料的有关内容。

第三十九条 基金管理人和已取得基金代销业务资格的机构，应当按照本规定的要求在本规定实施后一年内完成相关信息系统的改造工作，同时做好配合中国证监会及其派出机构对信息管理平台进行现场检查的准备工作。

第四十条 有关基金销售机构及基金注册登记机构为中国证监会基金监管业务信息系统报送信息的数据交换格式要求，由中国证监会另行通知。

第四十一条 本规定自发布之日起实施。