北京市图书馆条例
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北京市图书馆条例
北京市人大常委会
北京市图书馆条例
(北京市人民代表大会常务委员会公告第60号)
《北京市图书馆条例》已由北京市第十一届人民代表大会常务委员会第三十五次会议于2002年7月18日通过，现予公布，自2002年11月1日起施行。
北京市第十一届人民代表大会常务委员会
2002年7月18日
目录
第一章总则
第二章发展与保障
第三章图书馆设置
第四章图书馆服务和读者权益保障
第五章文献信息资源建设
第六章法律责任
第七章附则
第一章总则
第一条 为了保障图书馆事业的发展，满足人民群众对科学文化知识的需求，促进社会主义物质文明和精神文明建设，根据本市实际情况，制定本条例。
第二条 本条例适用于本市的公共图书馆及其他各类图书馆。
本条例所称图书馆，是指收集、整理、保存、开发、利用图书、报纸、期刊、音像制品、微缩胶片、电子出版物和网络信息等文献信息资源为读者服务的公益性机构。
本条例所称公共图书馆，是指各级人民政府兴办、面向社会开放的图书馆。
第三条 举办图书馆应当坚持为人民服务、为社会主义服务的方向，积累和传播有益于提高民族素质、有益于经济发展和社会进步的科学文化知识，丰富人民群众的精神生活。
第四条 市文化行政主管部门主管全市图书馆工作，负责全市公共图书馆的统一管理，指导、协调其他各类图书馆工作。
区、县文化行政主管部门按照管理权限负责本辖区公共图书馆的管理，指导、协调本区、县其他各类图书馆工作。
本市教育、科技等行政主管部门在各自职责范围内对学校图书馆、科学研究机构图书馆以及其他各类图书馆工作进行管理。
第五条 本市各级人民政府及其文化行政主管部门应当对为发展图书馆事业作出突出贡献或者成绩显著的单位和个人给予表彰或者奖励。
第二章 发展与保障
第六条 本市各级人民政府应当加强对图书馆事业的领导，统筹协调，将图书馆事业纳入国民经济和社会发展计划，为发展图书馆事业提供必要的条件和保障。
第七条 本市各级人民政府应当将公共图书馆的经费列入本级财政年度预算，并随着国民经济的发展逐步增加投入。
其他各类图书馆的举办者应当保障图书馆的正常业务经费。
图书馆经费应当专款专用，不得挪作他用。
第八条 市文化行政主管部门应当会同有关部门制定本市图书馆发展规划和图书馆信息网络建设方案，报市人民政府批准后组织实施。
区、县文化行政主管部门应当根据本辖区情况，做好图书馆发展规划和图书馆信息网络建设方案的实施工作。
第九条 本市鼓励和扶持在社区、村兴办图书馆（室）。
区、县和乡、民族乡、镇人民政府以及街道办事处应当以区、县公共图书馆和街道、乡镇公共图书馆（室）为基础，采取多种扶持措施，加强社区、村内图书馆（室）的建设。
市和区、县文化行政主管部门应当加强对社区、村内图书馆（室）的业务指导。
第十条 本市鼓励学校、科学研究机构以及社会团体、企业、事业单位的图书馆（室）向社会开放。
第十一条 本市鼓励自然人、法人和其他组织兴办图书馆或者以捐赠资金、文献信息资料、设备等形式资助图书馆事业发展。捐赠人依照《中华人民共和国公益事业捐赠法》享受税收等优惠。
本市倡导志愿者参加图书馆（室）的服务工作。
第十二条 图书馆可以多渠道筹集资金，用于图书馆建设。
图书馆通过开展文献信息资源开发、利用等业务服务收取费用的，应当执行市物价行政主管部门核定的收费标准，并向社会公示。
第十三条 市文化行政主管部门组织成立图书馆专家委员会，并应当就下列事项征询图书馆专家委员会的意见：
（一）图书馆的发展规划；
（二）图书馆的网络建设方案；
（三）图书馆的业务规程；
（四）涉及图书馆事业发展的其他重大事项。
第十四条 市和区、县公共图书馆应当协助文化行政主管部门做好对本地区图书馆的业务指导工作。
第十五条 文化行政主管部门应当促进图书馆行业组织建设。
图书馆行业组织应当按照其章程，实行行业自律，维护自身的合法权益，并接受文化行政主管部门的指导。
第三章 图书馆设置
第十六条 本市各级人民政府应当根据本地区人口分布情况和经济、社会发展的需要，按照统筹规划、合理布局的原则，设置公共图书馆。
高等院校和科学研究机构以及其他社会组织设置图书馆，应当按照各类图书馆设置的有关规定执行。
第十七条 新建、改建、扩建公共图书馆应当适应图书馆应用现代科学技术进行管理和服务的需要，并符合下列基本要求：
（一）市公共图书馆的建筑面积应当达到20000平方米以上，阅览座位应当达到1200席以上；
（二）区公共图书馆的建筑面积应当达到5000平方米以上，阅览座位应当达到500席以上，县公共图书馆的建筑面积应当达到3000平方米以上，阅览座位应当达到300席以上；
（三）街道、乡镇公共图书馆（室）的建筑面积应当达到100平方米以上，阅览座位应当达到30席以上。
其他各类图书馆的布局、馆舍面积和阅览座位按照有关规定执行。
第十八条 任何单位和个人不得损坏或者侵占公共图书馆的馆舍、设施、设备和文献信息资料，不得改变图书馆馆舍的用途。
确因基本建设和城市改造需要占用公共图书馆用地和馆舍的，应当征求市或者区、县文化行政主管部门的意见，并按照本条例规定的公共图书馆的建设标准予以重建。按照标准重建公共图书馆的面积超出拆迁面积的，超出部分的资金由市或者区、县人民政府统筹安排。
第十九条 图书馆的业务人员应当具备相应的专业知识和技能，经考核合格方可上岗。
图书馆的馆长应当具备相应的科学文化素质、专业知识水平和组织管理能力。
市公共图书馆的馆长应当具有相应的高级专业技术职务任职资格，区、县公共图书馆的馆长应当具有相应的中级以上专业技术职务任职资格。
第二十条 图书馆应当根据图书馆事业发展和自身业务要求，定期对业务人员进行培训。
第四章 图书馆服务和读者权益保障
第二十一条 公共图书馆应当每天向读者开放，其中市公共图书馆每周的开放时间不少于70小时，区、县公共图书馆每周的开放时间不少于63小时。
少年儿童图书馆每周的开放时间不少于43小时。在国家法定节假日和学生寒暑假期间，每天开放时间不少于8小时。
其他各类图书馆的开放时间按照各自主管部门的规定执行。
第二十二条 公共图书馆应当将本馆的服务对象、服务范围、开放时间等服务事项进行公示。因故变更开放时间或者闭馆的，至少应当提前3日进行公示。
第二十三条 图书馆应当为读者利用文献信息资源创造便利条件，为老年人、残疾人提供方便。
图书馆应当采取阅览、外借、流动借阅等多种方式为读者提供服务，提高馆藏文献信息资源利用率，创造良好的阅读环境。
第二十四条 图书馆应当根据读者需要设置读者目录，并逐步设置馆藏文献信息资源检索终端。图书馆工作人员应当解答读者咨询，指导读者查找馆藏文献信息资料。
第二十五条 除国家规定禁止公开传播的文献信息资料外，图书馆不得另立标准，任意封存馆藏文献信息资料。对于善本、珍本和不宜外借的馆藏文献信息资料，可以本着保护的原则限制使用。
第二十六条 图书馆应当依法保护馆藏文献信息资源的知识产权。
第二十七条 图书馆应当逐步配置计算机与网络设备，视听、缩微、复制设备，文献信息资源利用和保护等设备，完善信息网络系统建设，满足读者需要。
第二十八条 图书馆应当采取多种形式，向读者推荐优秀作品，指导读者阅读。
提倡各类图书馆开设基层借阅点和开展送图书下乡活动。
第二十九条 读者在图书馆享有下列权利：
（一）免费进行书目检索；
（二）免费借阅图书、报刊；
（三）获得工作人员提供的关于利用馆藏和网络文献信息资源的指导；
（四）参加各种读书活动；
（五）向图书馆或者其主管部门提出建议和意见。
第三十条 读者在图书馆应当履行下列义务：
（一）爱护馆藏文献信息资料和公共设施；
（二）按照规定日期归还所借馆藏文献信息资料，超过规定日期的，应当按照规定交纳滞还费；
（三）遵守图书馆有关维护公共秩序的规章制度。
第五章 文献信息资源建设
第三十一条 文献信息资源建设应当统一规划，合理布局，分工协作，共建共享。
第三十二条 本市的图书馆文献信息资源建设应当以首都图书馆为依托，逐步构建现代化的图书文献信息资源收集、加工整序体系和服务体系。
第三十三条 本市各级人民政府投资兴建的公共图书馆，学校图书馆、科学研究机构图书馆应当参加以首都图书馆为信息网络中心的图书馆网络建设。
社会团体、企业、事业单位图书馆以及其他图书馆可以成为市图书馆网络的成员。
本市图书馆网络的成员单位应当建立分工协作关系，科学合理地确定文献信息资源建设的方向，逐步形成有特色的馆藏文献信息资源体系。
第三十四条 本市有条 件的图书馆应当加强与国家图书馆和中央在京单位图书馆的联系，参加全国数字图书馆网络化建设，在文献信息资源的采购与交换、图书借阅、数据库建设等方面，主动开展协作和服务，逐步实现在本市行政区域内的各级、各类图书馆文献信息资源共享。
第三十五条 图书馆应当不断完善、丰富馆藏文献信息资源。
公共图书馆入藏文献信息资料应当逐年增长，其中市公共图书馆年入藏文献信息资料不得少于10万册（件）；区公共图书馆年入藏文献信息资料不得少于2万册（件）；县公共图书馆年入藏文献信息资料不得少于1万册（件）；街道、乡镇公共图书馆（室）年入藏文献信息资料不得少于1000册（件）。
入藏文献信息资料应当兼顾纸质文献、电子文献和其他载体文献，兼顾文献载体和使用权的购买。
第三十六条 图书馆应当积极采用以计算机和网络为基础的自动化管理技术，有步骤地实现馆藏文献信息资源的数字化，不断拓展虚拟馆藏资源。
图书馆的数字化、网络化、自动化建设必须遵循统一的技术标准。
第三十七条 文献信息资源的分类、编目要按照国家规定的标准进行。图书馆应当逐步建立文献信息资源目录数据库，实现计算机联网和目录的联合检索。
第三十八条 图书馆应当做好文献信息资料的保护工作，配备防火、防盗、防潮、防有害生物等必要设施，建立和落实有关的安全管理制度。
第三十九条 图书馆应当定期做好馆藏文献信息资料的清理、剔旧工作。被剔除的文献信息资料要进行登记，有利用价值的，可以在图书馆之间调配使用。
第四十条 首都图书馆是本市出版物版本的收藏单位。出版单位应当在公开出版物发行后2个月内，向首都图书馆送缴两套出版物。
首都图书馆应当在接到出版物之后进行公开展陈，展陈时间不得少于2个月。
第四十一条 鼓励本市图书馆按照有关规定与国内、外图书馆开展文献信息资源的交换业务。
第六章 法律责任
第四十二条 违反本条例，有下列行为之一的，由文化行政主管部门责令限期改正；情节严重的，由文化行政主管部门或者图书馆上级主管部门对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分：
（一）未按规定向读者开放或者任意限定借阅范围的；
（二）未按规定进行公示的；
（三）擅自向读者收取费用的；
（四）其他不履行图书馆服务要求或者损害读者权益的。
第四十三条 违反本条例第七条第三款的规定，挪用公共图书馆业务经费的，由文化行政主管部门责令限期改正；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十四条 违反本条例第十八条第一款规定的，按照下列规定处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）损坏或者侵占公共图书馆的馆舍、设施、设备的，由文化行政主管部门责令限期改正，并依法承担民事责任；
（二）遗失、损坏或者侵占公共图书馆文献信息资料，不能归还原版本式样的，应当按照重置价格予以赔偿，无法重置的，应当按照文献信息资料的价值予以赔偿；文化行政主管部门可以并处50元以上500元以下罚款；
（三）改变或者部分改变公共图书馆馆舍用途的，由文化行政主管部门责令限期改正；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分。
第七章 附则
第四十五条 本条例自2002年11月1日起施行。
天津市电子出版物管理条例
天津市人大常委会
天津市电子出版物管理条例
天津市人民代表大会
1997年5月6日天津市第十二届人民代表大会常务委员会第32次会议通过
第一章 总 则
第一条 为加强对电子出版物的管理，促进电子出版事业健康发展，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 本条例所称电子出版物，是指以数字代码方式载有图文声像等信息并用于出版、复制、发行，以表达思想、传播知识的软磁盘、激光数码储存片、集成电路卡和国家认定的其他大众传播媒体；但是按照法律、法规规定已经纳入音像制品管理的激光唱盘、激光视盘除外。
第三条 在本市行政区域内从事电子出版物经营活动的单位和个人，应当遵守本条例。
第四条 经营电子出版物，必须遵守法律、法规，不得损害国家和社会公共利益。
经营电子出版物，应当坚持有益于群众身心健康，有利于经济发展和社会进步的原则。
第五条 禁止经营有下列内容的电子出版物：
（一）危害国家统一、主权和领土完整的；
（二）煽动民族分裂、破坏民族团结的；
（三）危害国家安全、荣誉和利益的；
（四）泄露国家秘密的；
（五）宣扬淫秽色情、封建迷信或者凶杀暴力的；
（六）诽谤、侮辱他人的；
（七）国家规定禁止出版、传播的其他内容。
第六条 市和区、县人民政府应当采取措施，促进电子出版事业健康发展。
任何组织和个人不得妨碍电子出版物的合法经营活动。
第七条 市新闻出版行政管理部门是本市电子出版事业的主管部门，负责全市电子出版物经营活动的监督管理工作。
区、县新闻出版行政管理部门负责本行政区域内电子出版物经营活动的监督管理工作。
工商、公安、海关、税务等部门依照有关法律、法规规定的权限，对电子出版物经营活动进行管理。
第八条 经营电子出版物，实行许可证制度。
未依法取得许可证的单位和个人不得从事电子出版物的经营活动。
第二章 出版、复制管理
第九条 设立电子出版物出版或者复制单位，应当具备下列条件：
（一）符合国家和本市电子出版事业发展规划；
（二）有符合国家规定的章程；
（三）有主管部门和主办单位；
（四）有适应业务需要的组织机构和一定数量的符合国家规定资格条件的专业人员；
（五）有符合国家规定的资金、设备和固定的经营场所。
第十条 申请设立电子出版物出版或者复制单位，应当由主办单位提出，经有关主管部门批准后向市新闻出版行政管理部门提交下列文件、证件：
（一）主办单位负责人签署的申请书；
（二）主管部门的批准文件；
（三）所设立单位的组织章程；
（四）资信证明或者资金担保；
（五）住所和经营场所使用证明。
申请设立电子出版物复制单位，还应当提交工商行政管理部门出具的名称核准通知书。
第十一条 市新闻出版行政管理部门应当自收到申请书和有关文件、证件之日起三十日内审核完毕，并将审核同意的报国家新闻出版行政管理部门审批。
被批准单位应当在规定期限内持批准文件和相应的许可证，到工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。
第十二条 电子出版物出版或者复制单位改变名称、隶属关系、经营范围，应当依照本条例第十条、第十一条规定重新办理审批登记；改变地址、法定代表人，应当到原发证机关办理变更手续；终止经营活动，应当自终止经营活动之日起三十日内到原发证机关办理注销登记。
第十三条 电子出版物出版单位应当依照国家新闻出版行政管理部门批准的选题计划出版电子出版物。按照国家规定需要备案的选题，应当履行备案手续。
与境外合作出版电子出版物，按照国家有关规定执行。
第十四条 出版（含再版）电子出版物，必须按照国家规定取得和使用电子出版物专用的中国标准书号。
电子出版物专用中国标准书号不得用于纸质图书和其他类出版物。
同一内容，不同媒体、格式、版本的电子出版物不得使用同一个专用中国标准书号。
电子出版物附使用手册时，其使用手册不得单独定价和销售。
第十五条 出版电子出版物，应当在出版物及其装帧纸的明显位置标明出版单位名称和地址、专用中国标准书号、书号条码（激光数码储存片还应当标明来源识别码）、出版时间、著作权人姓名。出版进口的电子出版物还应当标明进口出版许可证号和版权合同登记号。
第十六条 电子出版物出版单位不得出售、出租或者以其他形式转让本单位名称和电子出版物专用中国标准书号、刊号。
任何单位和个人不得假冒或者伪造电子出版物出版单位名称、专用中国标准书号、书号条码、来源识别码。
第十七条 电子出版物出版单位应当自电子出版物出版之日起三十日内向国家和市新闻出版行政管理部门、国家版本图书馆以及北京图书馆缴送样品。
第十八条 电子出版物复制单位可以接受电子出版物出版单位委托，复制电子出版物。接受复制委托时，应当与委托单位签订委托复制合同，并查验委托单位的下列证件：
（一）由委托单位法定代表人签字、盖章的电子出版物复制委托书和承办人的身份证明；
（二）著作权人的复制授权证书和版权认证文件。
电子出版物复制单位应当在向委托单位交货之日起一年内将复制的电子出版物样品和有关证明文件以及合同予以保存备查。
第十九条 电子出版物复制单位接受非电子出版物出版单位委托，复制计算机软件等内部资料时，须持该软件的登记证书或者有关部门的批准文件和委托复制合同，分别报市新闻出版行政管理部门和市版权行政管理部门审核，领取电子出版物复制许可证和复制合同版权登记证。
第二十条 电子出版物复制单位接受境外客户委托，复制电子出版物或者计算机软件，应当将有关内容资料报市新闻出版行政管理部门审核批准，并持著作权人的复制授权证书、委托复制合同等，到市版权行政管理部门办理登记。
电子出版物复制单位为境外客户复制的电子出版物或者计算机软件，除样品外应当全部返销境外。
第二十一条 电子出版物复制单位不得接受境内非电子出版物出版单位或者个人的委托，以营利为目的复制电子出版物；不得擅自复制电子出版物；不得超出委托复制合同的约定，增加复制数量。
非电子出版物复制单位和个人不得以营利为目的复制电子出版物。
第二十二条 出版、复制电子出版物，不得侵犯他人版权。
第二十三条 电子出版物出版或者复制单位应当每两年到市新闻出版行政管理部门进行一次审核登记。
第三章 制作管理
第二十四条 设立电子出版物制作单位，必须具备国家规定的条件，经市新闻出版行政管理部门审核批准，领取电子出版物制作许可证，并到工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。
第二十五条 电子出版物制作单位改变名称、地址、法定代表人，应当重新办理审批手续；终止经营活动，应当自终止经营活动之日起三十日内到原发证机关办理注销登记。
第二十六条 经批准的电子出版物制作单位不得擅自出版电子出版物，其自行开发的作品，应当交电子出版物出版单位审定出版。
电子出版物制作单位接受委托时，应当与委托人签订委托制作合同；其他应当履行的程序和义务，适用本条例第十八条规定。
电子出版物制作单位不得将承制的电子出版物提供给委托方以外的第三方使用。
第二十七条 电子出版物制作单位接受境外客户委托制作电子出版物时，应当将有关内容资料报市新闻出版行政管理部门审核批准；同时，持著作权人的授权证书、委托制作合同到市版权行政管理部门办理登记。
第二十八条 电子出版物制作单位应当每两年到市新闻出版行政管理部门进行一次审核登记。
第四章 进口管理
第二十九条 设立电子出版物进口单位，应当具备下列条件：
（一）符合国家和本市电子出版事业发展规划；
（二）有符合国家规定的章程；
（三）有确定的经营范围；
（四）有适应业务需要的组织机构和一定数量的熟悉电子出版物进口业务、符合国家规定资格条件的专业人员；
（五）有符合国家规定的资金、设备和固定的经营场所。
第三十条 申请设立电子出版物进口单位，须由申请单位的主管部门批准后，经市新闻出版行政管理部门审核同意并报国家新闻出版行政管理部门审核批准。
申请单位应当提交的文件、证件适用本条例第十条规定。
第三十一条 经批准设立的电子出版物进口单位，应当依照有关法律、法规规定办理进口业务许可手续，并在规定期限内持有关文件，到市工商行政管理部门办理登记，领取营业执照后，再到海关、税务部门办理登记。
第三十二条 电子出版物进口单位改变名称、隶属关系、业务范围，应当重新办理审批登记；改变地址、法定代表人，应当到原发证机关办理变更登记；终止经营活动，应当自终止经营活动之日起三十日内到原发证机关办理注销登记。
第三十三条 电子出版物进口单位进口电子出版物制成品，其内容资料须经市新闻出版行政管理部门审核同意，报国家新闻出版行政管理部门批准，持批准文件到海关办理相关手续后，方可进口。
进口的制成品须在包装上贴有国家新闻出版行政管理部门确认的专用标识。
第三十四条 以版权贸易方式进口电子出版物，应当将其内容资料和版权授权合同分别报市新闻出版行政管理部门和市版权行政管理部门审核同意，取得电子出版物进口出版许可证和版权登记证件后，到海关办理母版和装帧纸等相关物品的入关手续。
第三十五条 经批准进口供研究、教学参考的电子出版物，不得以营利为目的进行复制、批发、零售和租赁。
第三十六条 电子出版物进口单位应当每两年到市新闻出版行政管理部门进行一次审核登记。
第五章 批发、零售、租赁管理
第三十七条 设立电子出版物批发、零售和租赁单位，应当具备下列条件：
（一）有熟悉业务并具有高中以上文化程度的经营人员；
（二）有符合国家规定的资金、设备和固定的经营场所。
第三十八条 设立电子出版物批发单位，应当由主办单位向市新闻出版行政管理部门提出申请，经批准并领取电子出版物批发经营许可证，到工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。
第三十九条 申请从事电子出版物零售或者租赁业务，应当经区、县新闻出版行政管理部门同意，报市新闻出版行政管理部门审批，并取得相应的经营许可证，到工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。
第四十条 电子出版物出版单位可以经营本单位出版的电子出版物的批发、零售和租赁业务；从事其他单位出版的电子出版物的批发、零售或者租赁业务，应当依照本条例有关规定办理审批手续。
第四十一条 电子出版物制作单位和复制单位不得从事电子出版物的批发、零售和租赁业务。
第四十二条 电子出版物批发单位应当每两年到市新闻出版行政管理部门进行一次审核登记；电子出版物零售、租赁单位应当每年到区、县新闻出版行政管理部门进行一次审核登记。
第六章 法律责任
第四十三条 违反本条例第五条规定的，由市新闻出版行政管理部门没收并销毁违法电子出版物、没收违法所得，并处违法所得三倍以上十倍以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者由原发证机关吊销许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十四条 违反本条例第八条第二款规定的，由市新闻出版行政管理部门予以取缔，没收违法电子出版物和从事违法活动的主要专用工具、设备以及违法所得，并处违法所得二倍以上十倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十五条 违反本条例第十六条第一款规定的，由市新闻出版行政管理部门没收违法电子出版物、没收违法所得，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者由原发证机关吊销许可证。
第四十六条 违反本条例第十六条第二款规定的，由市新闻出版行政管理部门予以取缔，没收违法电子出版物、没收违法所得，并处违法所得三倍以上五倍以下的罚款；侵犯其他出版单位合法权益的，依法承担民事责任。
第四十七条 违反本条例第十三条第二款、第二十条、第二十七条、第三十三条、第三十五条规定的，由市新闻出版行政管理部门没收违法所得、没收违法电子出版物，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者由原发证机关吊销许可证。
第四十八条 违反本条例第十四条、第十五条、第十八条第一款、第十九条、第二十一条、第二十六条第二款规定的，由市新闻出版行政管理部门或者区、县新闻出版行政管理部门没收违法所得、没收违法电子出版物，并处违法所得五倍以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者由
原发证机关吊销许可证。
第四十九条 违反本条例第十二条、第十七条、第十八条第二款、第二十五条、第三十二条规定的，由市新闻出版行政管理部门或者区、县新闻出版行政管理部门给予警告，并责令纠正；对拒不纠正的，可以责令停业整顿，并处二千元以下的罚款。
第五十条 违反本条例第二十三条、第二十八条、第三十六条、第四十二条规定的，由市新闻出版行政管理部门给予警告，并责令纠正；对拒不纠正的，可以撤销原批准登记。
第五十一条 在电子出版物经营活动中侵犯他人版权或者未按照本条例规定进行版权申报登记的，由版权行政管理部门依照《中华人民共和国著作权法》和国家有关规定给予行政处罚。
第五十二条 当事人对行政处罚和其他具体行政行为不服的，可以依法申请复议，也可以依法向人民法院提起诉讼。
当事人逾期不申请复议也不起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第五十三条 电子出版物行政管理部门的工作人员玩忽职守、滥用职权或者徇私舞弊的，由所在单位或者其上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第五十四条 本条例所称电子出版物经营活动，是指电子出版物出版、复制、制作、进口、批发、零售和租赁。
第五十五条 本条例实施前已经设立的电子出版物经营单位，应当自本条例公布之日起九十日内，依照本条例的规定重新办理审批登记手续。
第五十六条 本条例自公布之日起施行。
1997年5月6日
关于修订《上海证券交易所公司债券上市规则》的通知
上海证券交易所
关于修订《上海证券交易所公司债券上市规则》的通知
各会员单位、各公司债券发行人：
为对公司债券实行分类管理，促进公司债券市场持续稳定发展，经中国证监会批准，本所对《上海证券交易所公司债券上市规则》进行了修订，现予发布，从发布之日起实施。
本通知发布前已上市但达不到规定分类标准的债券仍可在本所竞价交易系统、大宗交易系统和固定收益平台进行交易。
特此通知。
上海证券交易所
二○○九年十一月二日
上海证券交易所公司债券上市规则（2009年修订版）
第一章 总则
1.1为加强对公司债券上市的管理，促进公司债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据国家相关法律、法规和《上海证券交易所章程》的规定，制定本规则。
1.2上市公司及其他公司制法人发行的公司债券在本所上市交易，适用本规则，本所另有规定的除外。
可转换公司债券、可交换公司债券的上市交易，不适用本规则。
非公司制法人所发行的企业债券的上市交易，参照本规则执行。
1.3发行人申请其所发行的公司债券、企业债券等（以下统称“债券”）在本所上市交易的，应经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利义务和有关事项。
1.4经证监会核准发行并在本所上市的债券，不得在本所以外的其他场所交易或转让。
1.5本所根据有关标准，对债券上市、交易实行分类管理。
1.6本所依据国家证券法律、法规、本规则和本所有关规定对债券发行人及上市推荐人进行监管。
1.7本所对公司债券上市的核准，不表明对该债券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。因公司经营与收益的变化等引致的投资风险，由购买债券的投资者自行负责。
第二章 债券上市条件
2.1发行人申请债券上市，应当符合下列条件：
（一）经有权部门批准并发行；
（二）债券的期限为一年以上；
（三）债券的实际发行额不少于人民币五千万元；
（四）债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好；
（五）申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件；
（六）本所规定的其他条件。
2.2对于符合2.1条所列上市条件的债券，本所根据其资信等级和其他指标对其上市交易实行分类管理，不能同时达到下列条件的债券，只能通过本所固定收益证券综合电子平台进行上市交易：
（一）发行人的债项评级不低于AA;
（二）债券上市前，发行人最近一期末的净资产不低于15亿元人民币；
（三）债券上市前，发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍；
（四）本所规定的其他条件。
2.3本所可根据市场情况，对债券上市条件及分类标准进行调整。
第三章 债券上市申请
3.1发行人申请债券上市须向本所提交下列文件：
（一）债券上市申请书；
（二）有权部门批准债券发行的文件；
（三）同意债券上市的决议；
（四）债券上市推荐书；
（五）公司章程；
（六）公司营业执照；
（七）债券募集办法、发行公告及发行情况报告；
（八）债券资信评级报告及跟踪评级安排说明；
（九）债券实际募集数额的证明文件；
（十）上市公告书（内容与格式见附件2）；
（十一）具有证券从业资格的会计师事务所出具的发行人最近3个完整会计年度审计报告；
（十二）担保人资信情况说明与担保协议（如有）；
（十三）发行人最近三年是否存在违法违规行为的说明；
（十四）债券持有人名册及债券托管情况说明；
（十五）本所要求的其他文件。
经中国证监会核准发行公司债券的上市公司可豁免上述第（五）、第（十一）、第（十三）等项内容。
3.2申请债券上市的发行人应当保证向本所提交的文件内容真实、准确、完整，不存在虚假、误导性陈述或重大遗漏。
3.3本所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由一至二个本所认可的机构推荐并出具上市推荐书。
3.4上市推荐人应当符合下列条件：
（一）本所会员或本所认可的其他机构；
（二）最近一年内无重大违法违规行为；
（三）负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉本所章程及相关业务规则；
（四）本所认为应当具备的其他条件。
3.5上市推荐人应履行下列义务：
（一）确认债券发行人符合上市条件；
（二）确保债券发行人的董事、高级管理人员了解其所担负责任的性质，并承担本所上市规则及上市协议所列明的责任；
（三）协助债券发行人进行债券上市申请工作；
（四）向本所提交上市推荐书；
（五）确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实；
（六）协助债券发行人与本所安排债券上市；
（七）本所规定的上市推荐人应当履行的其他义务。
3.6上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。
3.7上市推荐人不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益。
3.8上市推荐人未能遵守上述规定，本所按有关法规进行处理。
第四章 债券上市的核准
4.1本所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，作出独立的专业判断并形成审核意见，本所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。
4.2债券发行人在提出上市申请至其债券核准上市前，未经本所同意不得擅自披露有关信息。
4.3发行人和上市推荐人必须在债券上市交易前完成上市债券在本所指定托管机构的托管工作，并将债券持有人名册核对无误后报送本所指定托管机构。发行人和上市推荐人对该名册的准确性负全部责任。
4.4发行人应当在债券上市交易前在证监会指定的信息披露报刊或/及本所网站上公告债券上市公告书，并将上市公告书、核准文件及有关上市申请文件备置于指定场所供公众查阅。
4.5债券上市前，发行人应与本所签订上市协议。
第五章 信息披露及持续性义务
5.1债券上市后发行人应遵守以下信息披露的基本原则：
（一）发行人的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任；
（二）发行人应该披露的信息包括定期报告、临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告；
（三）发行人的报告在披露前须向本所进行登记，并向本所提交相同内容的电子格式文件。本所对定期报告实行事后审查，对临时报告实行事前审查；
（四）发行人信息在正式披露前，发行人董事会及董事会全体成员及其他知情人，有直接责任确保将该信息的知悉者控制在最小范围内。在公告前不得泄露其内容；
（五）发行人公开披露的信息涉及财务会计、法律、资产评估、资信评级等事项的，应当由会计师事务所（证券从业资格）、律师事务所、资产评估和评级机构等专业性中介机构审查验证，并出具书面意见；
（六）本所根据各项法律、法规、规定对发行人披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。
（七）发行人公开披露的信息应在至少一种证监会指定的报刊或/及本所网站上予以公告，其他公共传媒披露的信息不得先于指定报刊或/及本所网站。发行人不能以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露义务；
（八）如发行人有充分理由认为披露有关的信息内容会损害企业的利益，且不公布也不会导致债券市场价格重大变动的，经本所同意，可以不予公布；
（九）发行人认为根据国家有关法律法规不得披露的事项，应当向本所报告，并陈述不宜披露的理由；经本所同意，可免予披露该内容。
5.2债券上市期间，发行人应当在《证券法》规定的期间内，向本所提交至少记载以下内容的定期报告，并予以公告：
（一）发行人概况；
（二）发行人上半年财务会计状况或经审计的年度财务报告；
（三）已发行债券兑付兑息是否存在违约以及未来是否存在按期偿付风险的情况说明；
（四）债券跟踪评级情况说明（如有）；
（五）涉及和可能涉及影响债券按期偿付的重大诉讼事项
（六）已发行债券变动情况；
（七）本所要求的其他事项。
5.3债券上市期间，凡发生下列可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向本所提交临时报告，并予以公告澄清。
（一）公司发生重大亏损或者重大损失；
（二）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（三）公司减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及债券发行人主体变更的决定；
（四）公司涉及或可能涉及的重大诉讼；
（五）公司债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况（如属担保发行）；
（六）国家法律、法规规定和证监会、本所认为必须报告的其他事项。
5.4发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年6月30日前将上一年度的跟踪评级报告向市场公告。
债券信用评级机构应及时跟踪发行人的债券资信变化情况，债券资信发生重大变化的，应及时调整债券信用等级，并及时向市场公布。
5.5 债券到期前一周，发行人应按规定在证监会指定的信息披露报刊或/及本所网站上公告债券兑付等有关事宜。
第六章 停牌、复牌、暂停上市、恢复上市、终止上市
6.1发行人于交易日公布第5.3条所含信息时，本所将视情况对相关债券进行停牌处理。发行人按规定要求披露后进行复牌。
6.2债券上市交易后，发行人有下列情形之一的，本所对该债券停牌，并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易。
（一）公司出现重大违法行为；
（二）公司情况发生重大变化不符合债券上市条件；
（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；
（四）未按照债券募集办法履行义务；
（五）公司最近二年连续亏损。
上述情形消除后，发行人可向本所提出恢复上市的申请，本所收到申请后15个交易日内决定是否恢复该债券上市。
6.3债券出现下列情况之一时，终止其上市交易：
（一）发行人有前条第（一）项、第（四）项所列情形之一，经查实后果严重的，或者有前条第（二）项、第（三）项、第（五）项所列情形之一，在限期内未能消除的，由本所决定终止该债券上市；
（二）公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的，由本所终止其债券上市；
（三）债券到期前一周终止上市交易。
6.4对本所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向本所设立的复核机构申请复核。
第七章 违反本规则的处理
7.1发行人及其董事违反本规则有关规定的，本所将视情节轻重，予以下列处理：
（一）责令改正；
（二）内部批评；
（三）在指定报刊上公开谴责；
（四）报证监会查处。
7.2上市推荐人违反本规则有关规定的，本所将视情节轻重，予以下列处理：
（一）责令改正；
（二）内部批评；
（三）在指定报刊上公开谴责；
（四）取消上市推荐人资格；
（五）报证监会查处。
第八章 附则
8.1本规则由本所修改和解释。
8.2本规则自公布之日起施行。
附件：1.债券上市申报材料内容与格式
http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/zhs/xxfw/flgz/temp/temp20091102a.doc
2.上市公告书的格式与内容要求
http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/zhs/xxfw/flgz/temp/temp20091102b.doc
