关于做好证券投资基金试点工作有关问题的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-07 10:34:43 浏览:8867
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关于做好证券投资基金试点工作有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于做好证券投资基金试点工作有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
上海、深圳证券交易所，各证券经营机构，南方基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司，中国工商银行基金托管部：
为积极稳妥地开展证券投资基金试点工作，确保证券投资基金发行工作的顺利进行，现就有关问题通知如下：
一、证券交易所应妥善组织基金帐户的开设工作
（一）证券交易所应认真制定基金帐户有关规则，向有资格代理开户的各地证券登记公司和联网开户代理点（以下简称开户机构）下发通知，对开设基金帐户和申购基金的有关问题作出明确规定和解释，妥善组织好基金帐户的开设工作。
证券交易所的登记公司要做好基金帐户开设的指导、监督工作，随时掌握各开户机构的开户情况，并每天向中国证监会交易部报告，发现问题及时报告并妥善处理。
（二）证券交易所应要求各开户机构严格遵守证券交易所的有关规则及通知要求，积极做好开设基金帐户等各项准备工作，并严格执行以下规定：
1、每个身份证只允许开设一个基金帐户，已开设股票帐户（证券帐户）的投资者，不能再开设基金帐户。
2、投资者必须持本人身份证亲自到户口所在地开户机构办理开设基金帐户的手续，不得由他人代办，也不得在异地开设基金帐户。
3、投资者的一个资金帐户只能对应一个基金帐户或股票帐户（证券帐户）；一个基金帐户或股票帐户（证券帐户）只能对应一个资金帐户。
4、基金帐户不得用于买卖股票，股票帐户（证券帐户）既可以买卖证券投资基金，也可以买卖股票。
5、基金帐户开设费用为每户5元人民币，各开户机构不得加价。
6、各开户机构不得内部开户、虚假开户和批量开户。
7、各地开户机构和证券经营机构要严格执行上述规定，并在人员、场地、通讯设施、电源、安全等方面做好准备工作，配备足够的业务人员，简便开户手续；要在显著位置张贴有关开设基金帐户的规定和程序，方便投资者办理开户；不得拒绝投资者开户申请，必要时可以延长营业时
间；要安排好保安、咨询工作。各开户机构的主要负责人要高度重视开户工作，维护好开户秩序。
二、证券交易所、基金管理公司和基金托管人应做好基金发行、上市和基金买卖证券的技术准备工作
（一）证券交易所应做好证券投资基金的上网发行和上市的准备工作，完成有关基金发行代码、交易代码、基金发行募集资金的到帐安排、与基金管理人和基金托管人的信息传递等技术准备工作，并应采取措施，在不改变现有基金名称的前提下，使证券投资基金在行情显示上区别于现
有基金。
（二）基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得一个或多个交易席位作为基金的专用交易席位。
证券交易所应协助基金管理公司采取措施，确保专用交易席位的一切交易委托和成交回报数据等信息直接发给基金的专用交易席位，并不对外披露。
（三）基金托管人应代表基金，以基金的名义开设证券帐户和资金清算帐户，并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算交收。
三、各证券经营机构应做好证券投资基金发行的具体工作
各证券经营机构的负责人应高度重视证券投资基金的发行工作，并要求证券营业部严格执行以下规定：
1、证券营业部应为已开设基金帐户的投资者办理好资金帐户，不得抬高开设资金帐户时所交的保证金数额，不得无理拒绝投资者开设资金帐户的申请；
2、证券营业部应在显著位置张贴发行公告、招募说明书等有关发行资料，保证交易委托渠道的畅通，为投资者申购和买卖基金创造便利条件；
3、在基金发行过程中，证券营业部不得无理扣押投资者的申购委托单，不得透支申购，不得挪用客户保证金，不得有舞弊行为；
4、证券营业部同时作为证券交易所登记公司联网开户代理点的，必须严格遵守有关开户规定，为投资者提供方便、快捷的服务。
今后经中国证监会批准设立的基金管理公司、经中国证监会和中国人民银行核准的基金托管人在涉及基金发行工作等有关问题时，比照本通知规定执行。证券交易所、证券登记公司、证券经营机构、基金管理公司、基金托管机构的工作人员暂不参加试点基金的申购。
对于违反本通知有关规定的单位和个人，中国证监会将按有关规定处以警告、罚款、暂停或取消有关业务资格或从业资格等处罚。
1998年3月13日
关于调整企业登记费标准及其使用范围的暂行规定
财政部/国家工商管理局
关于调整企业登记费标准及其使用范围的暂行规定
财政部/国家工商管理局
根据国务院加强工商行政管理工作的有关规定，企业登记管理工作发生了很大的变化，任务繁重，原中央工商行政管理局一九六三年四月十二日规定的收费标准，与目前增加的任务及其所需开支很不适应。经国务院财贸小组同意作相应的调整。现研究确定，将调整企业登记费收费标准
及其使用范围作如下暂行规定：
一、企业登记费的收费标准。按照国家规定进行登记的企业，以厂（场）、店为单位，分别不同情况收费：
1．国营和集体大型企业五十元。
2．国营和集体中型企业四十元。
3．国营和集体小型企业三十元。
4．国营和集体小型企业中，五十人以下的企业二十元。
（外地常驻推销采购机构比照此标准收费）
5．有进出口业务的企业（公司）领取《中华人民共和国营业证书》的，每份收费二十元。
6．设在本县（市）的分厂（场）、分店、门市部、营业点等，由厂（场）、店统一申请登记，分别发给营业执照的，每份收费五元。
设在外县（市）的分厂（场）、分店，由外县（市）工商行政管理部门按厂（场）、店标准收费。
7．个体工商业户五元。
（农村代购代销点比照此标准收费）
8．变更登记：国营、集体企业单位一律收费五元；个体工商业户收费二元。
区分大、中、小型企业标准：工业、手工业、建筑业以国家计委、财政部的有关规定为准。商业、饮食业、服务业、交通运输业，五百人以上的企业按大型企业的标准收费；二百人以上不足五百人的企业按中型企业的标准收费；不足二百人的企业按小型企业的标准收费（因为商业、交
通运输业系统没有区分大、中、小型企业的标准，上述区分方法，仅暂作企业登记收费的依据）。
二、企业登记费在开支上称为“企业登记管理业务费”，主要用于企业登记管理业务的开支。包括：
1．证册印制费。包括营业执照、申请书、登记表、各种报表以及建立“经济户口”所需的档案袋、卡片等印制费等项开支。
2．专业设备购置费。包括专用档案文件柜和印制器具等项开支。
3．专业资料费。包括印发政策法令汇编、宣传资料、经济情报资料、统计资料、简报、公告等项开支。
4．其他费用。包括专业技术性会议费和监督检查费以及根据临时需要聘请临时性工作人员的费用等项开支。
三、企业登记费实行以收抵支的办法，如有多余应上交财政。为了解决各县（市）之间收入不平衡，企业登记费收支宜由各省、市、自治区工商行政管理局统一管理。
企业登记管理费收入，由总局提取5％，用于解决全国性企业登记管理开支，提成办法由总局与各省、市、自治区工商行政管理局确定。
四、各级工商行政管理部门要加强对企业登记费的管理，按照规定积极组织收入，厉行节约，反对浪费。要统筹统支，专款专用。要认真执行财政制度，严格执行财经纪律，并接受财政部门的监督，年度收支预、决算应报同级财政部门审批。各省、市、自治区工商行政管理局年度收支
决算，于下年度三月底前报总局二份。
本暂行规定自一九八一年一月一日起执行。过去有关登记费收费标准的规定一律废止。
1981年2月16日
北京市禁止以不正当价格行为牟利的若干规定
北京市人民政府
北京市禁止以不正当价格行为牟利的若干规定
北京市政府
（1994年10月8日市人民政府批准1994年11月3日市物价局发布）
第一条 为规范市场价格秩序，保护公平价格竞争，禁止以不正当价格行为牟利，维护经营者和消费者的合法权益，依据国家有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 凡在本市行政区域内从事商品经营和提供经营性服务活动的经营者，应当遵守本规定。
第三条 本规定由市物价局负责组织实施。各级物价管理部门的物价检查机构，负责对违反规定的价格行为进行监督检查和处理。
第四条 经营者在制定商品价格、经营性服务收费标准和交易活动中，应当遵循公开、公平、诚实、信用的原则，开展正当的价格竞争。
第五条 本市实行国家定价的居民生活必需品和服务项目，由市物价局根据国家规定权限确定，报市人民政府批准后公布施行。
本市价格放开的居民生活必需品和重要生产资料，必要时实行国家指导价、最高限价，规定差价率、利润率和提价申报制度等措施，防止物价的暴涨。实行以上措施管理的商品和服务项目，由市物价局确定，报市人民政府批准后公布施行。
本市实行国家定价、国家指导价、最高限价和规定差价率、利润率和提价申报制度等措施管理的商品和服务项目的价格，经营者不得违反。
第六条 禁止经营者的下列不正当价格行为：
（一）不按规定明码标价或者在标价上有欺诈行为。
（二）采取虚假的清仓价、甩卖价、最低价、优惠价等欺骗性价格表示。
（三）在修理、加工等经营活动中采取偷工减料、掺杂使假或者虚报用料、工时等欺诈手段，多收费用。
（四）采取短尺少秤等手段，变相提高商品价格。
（五）违反公平、自愿原则，强买强卖，强行服务，强迫消费者接受其规定的价格。
（六）企业之间或者行业组织商定垄断价格。
（七）囤积居奇，哄抬物价。
（八）其他不正当价格行为。
第七条 对经营者违反本规定的行为，任何单位和个人可以向物价检查机构举报，物价检查机构应当及时检查处理，对举报有功的给予奖励。
第八条 经营者违反本规定第五条规定的，由物价检查机构依法处罚。
第九条 经营者以不正当价格行为牟利的，由物价检查机构责令其立即停止违法行为，将非法所得退还消费者，无法退还的予以没收，并按下列规定处以罚款：
（一）违反第六条第一、三、四项规定的，按国家有关规定处罚；获取暴利的，从重处罚。
（二）违反第六条第二、五项规定的，处以1万元以下罚款；获取暴利的，处以1万元以上5万元以下罚款。
（三）违反第六条第六、七项规定的，处以1万元以上5万元以下罚款；获取暴利的，处以5万元以上10万元以下罚款。
第十条 本规定执行中的具体问题，由市物价局负责解释。
第十一条 本规定经市人民政府批准，自市物价局发布之日起施行。
1994年11月3日
