《赋予科研院所科技产品进出口权暂行办法》的批复

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从本案看用人单位对劳动者的损害赔偿请求权

李居鹏


【摘要】劳动者的损害赔偿责任应当依据其过错程度而定：出于故意的，须负全责；具有重大过失的，依照其过失程度确定损害分担；仅有轻微过失的，用人单位不得向其主张损害赔偿请求权。

【关键字】损害赔偿；请求权；故意；重大过失；轻微过失

一、 案情简介

　　原告牛某自2006年3月20日起担任被告XX（中国）电器销售有限公司南京分公司总经理。2006年7月初，招商银行股份有限公司信用卡中心致函被告，称：被告在南京的数家分店发生招商银行信用卡分期套现的恶性事件，2006年4月至6月的异常交易量约400万人民币，给被告和招商银行造成了严重的影响和极大的风险等。2006年7月4日被告将原告从南京分公司总经理岗位调至总部技术服务中心总监助理岗位。2006年7月31日，被告发出《关于对南京分部总经理牛某等人的处罚决定》，被告根据《管理责任追究制度》的规定，以牛某因工作失职、严重不作为导致信用卡恶意透支事件的发生为由，做出记过处分、全公司通报批评和罚款39783元的处罚决定，2006年8月1日被告工会对该处罚予以同意。牛某于2006年8月5日以被告未按时足额发放工资和奖金为由辞职，并申请浦东新区外地劳动力纠纷调解委员会调解，后因调解不成提起诉讼要求单位补发被扣的罚款及其他诉讼请求。
　　原告认为，原告2006年7月初才担任被告南京分公司总经理，而信用卡透支事件自2006年4月即发生，故不能将责任归罪于原告。而且被告并没有证据证明因信用卡透支事件产生任何实际损失。
　　被告向法庭提交了一份其自行制作的因信用卡透支事件导致的《南京分部分期付款损失说明》，证明因违规操作导致被告遭受的经济损失共计132610元。根据公司《管理责任追究制度》第14条的规定，管理者应按照损失额的30％承担管理责任，因此，公司据此罚款132610×30％＝39782元是依法有据的。
　　浦东新区人民法院经审理，对被告自行制定的《南京分部分期付款损失说明》及损失金额不予认可，但同时判决被告对原告的罚款决定合法有效，故判决驳回原告诉讼请求。
　　牛某于是上诉到上海市一中院，要求撤销一审判决，支持原告诉讼请求。牛某在上诉状中称：1、一审法院既然没有认定被告存在经济损失，就不应该认可被告根据经济损失30％计算出的罚款金额，一审判决是自相矛盾的；2、即使被告的损失确实是132610院，那么根据被告《管理责任追究制度》第15条规定，该30％的经济损失是由间接管理责任者承担10％，直接管理责任者承担20％，而原告在本案中只是间接管理责任者，最多也就是承担132610元×10％的赔偿责任，因此一审判决系事实不清，应予以撤销。
　　二审审理期间，双方达成调解协议，由XX（中国）电器销售有限公司一次性支付牛某40000元，牛某放弃其他诉讼请求结案。
　　实践中类似案件层出不穷，审判实践中法官的认定标准也不同，常常导致类似的案件判决结果也大相径庭，笔者就遇见过类似的情形。本案一审判决与二审调解的差异也印证了这类案件审理中认定标准的混乱和模糊。因此，有必要对此类案件中常见的争议进行探讨和澄清，以统一认识，维护审判权威和法院公信力。本文拟围绕此类案件应归类为劳动争议案件还是一般民事案件、用人单位能否行使对劳动者的损害赔偿请求权以及损害赔偿请求权的范围等问题进行论述，以抛砖引玉。

二、 用人单位对劳动者的损害赔偿请求权案件的性质
　　即此类案件究竟是属于一般民事案件还是劳动争议案件？
　　一种观点认为，如果劳动者在履行职务过程中直接造成用人单位财产损失的，应当作为劳动争议案件审理；如果用人单位在对劳动者的职务侵权行为对外承担赔偿责任后，向劳动者追偿的，则应当作为一般民事案件审理。
　　另一种观点认为，无论是劳动者在履行职务过程中直接或间接造成用人单位财产损失的，用人单位向劳动者追偿的，都应作为劳动争议审理。
　　笔者认为，应当将此类案件作为劳动争议案件审理，理由如下：
1、从法律层面上看，《上海市劳动合同条例》第五十五条明确规定，劳动合同当事人违反劳动合同的，应当承担相应的责任，给对方造成经济损失的，应当承担赔偿责任。该条例第五十八条又规定，劳动合同当事人发生劳动争议，依照劳动争议处理规定处理。原劳动部《违反有关劳动合同规定的赔偿办法》第七条规定，因赔偿引起争议的，按照国家有关劳动争议处理的规定办理。这些都在法律层面上明确了用人单位对劳动者的损害赔偿请求权案件应当作为劳动争议案件处理。
2、从用人单位对劳动者的损害赔偿请求权的性质看，请求损害赔偿问题属于用人单位与劳动者之间内部法律问题，无论是劳动者在履行职务过程中直接造成用人单位财产损失的，还是用人单位对于劳动者的职务侵权行为在对外承担赔偿责任后向劳动者追偿的，或者是劳动者作为经办人因第三人的不法侵害造成用人单位财产损失的，都应作为劳动争议案件审理，属由劳动法调整的特殊民事赔偿案件。
3、从用人单位与劳动者的关系上看，虽然此类案件不是劳动报酬给付等典型意义上的劳动争议，但由于劳动者与用人单位之间签定了劳动合同，损害赔偿的事实又源于劳动者的职务行为或是发生于劳动关系存续期间，不同于平等民事主体间的损害赔偿纠纷，两者间的权利义务首先要受到劳动合同和劳动法的调整。因此，将此类纠纷归类于劳动争议，有利于纠纷的妥善解决。
　　本案，无论是一审法院还是二审法院都将其作为劳动争议案件加以审理，无疑是正确的。

三、用人单位能否享有对劳动者的损害赔偿请求权
　　最高人民法院《关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》第九条规定：“雇员在从事雇佣活动中致人损害的，雇主应当承担赔偿责任；雇员因故意或者重大过失致人损害的，应当与雇主承担连带赔偿责任。雇主承担连带赔偿责任的，可以向雇员追偿。”依此规定，只有雇员因故意或者重大过失致人损害的，雇主在承担责任后，才可以向雇员追偿。但该规定只适用于侵害生命、健康、身体的人身损害赔偿案件，且适用主体仅为雇佣关系。在非雇佣的劳动关系中，若劳动者在履行职务过程中直接损坏了用人单位的财物，或者是侵害了第三人财物的，用人单位在对外承担了赔偿责任后，在何种情形下可以向劳动者追偿？现行法律法规并没有明确规定。
　　对此，实践中又有2种观点。持否定观点者认为，应当废除用人单位对劳动者的损害赔偿请求权，而通过减低工资等形式对之处罚。理由在于：在劳动关系中，劳动者相对于用人单位来说在经济上处于弱势地位，劳动者的收入是依靠用人单位开出的工资，其从事雇佣活动是为了谋生，获取低廉的对价却要承担较大数额赔偿责任的风险，显然对劳动者不公。若将赔偿责任加之于用人单位，有助于促使用人单位采取预防损害发生的措施，如慎重选择劳动者，经常对劳动者进行培训和监督等，这样做有利于维护社会的安全。
　　持肯定观点者则认为，劳动者只有在存有故意或重大过失的情况下才承担赔偿责任。将用人单位的损害赔偿请求权行使条件限定为劳动者存有故意或重大过失，原因在于：首先，根据报偿责任理论，劳动者的职务行为是为了用人单位的利益，因此，劳动者职务行为的风险也应当归于利益的享有者，对由此产生的责任应当由利益的享有者即用人单位来承担，但劳动者对损害的发生主观恶性较大时，可以要求劳动者承担。其次，由于用人单位的经营活动都是由劳动者的具体行为实施的，劳动者的行为也就等同于用人单位的行为，如果劳动者在履行职务过程中的任一失职行为给用人单位造成了损失，用人单位都可以要求劳动者赔偿，无疑是加重了劳动者的责任，转移了用人单位的经营风险，显然有失公允。因此，只有在劳动者严重失职情况下，用人单位才能行使损害赔偿请求权，劳动者仅有一般过失或无过失时，用人单位不得向其追偿。最后，规定此种损害赔偿请求权有助于促使劳动者谨慎行事，遏制劳动者的侵权行为。
　　笔者的意见是：应当限制用人单位向劳动者的损害赔偿请求权，劳动者只有在存有故意或重大过失的情况下才承担赔偿责任。用人单位对劳动者的损害赔偿请求通常发生在以下三种情形下：
1、劳动者由于履行职务行为不法侵害他人权利的，由用人单位与劳动者连带承担损害赔偿责任，用人单位在赔偿损害后，对于实施侵权行为的劳动者进行追偿。
2、劳动者在执行职务时，不法侵害用人单位权利的，用人单位对于实施侵权行为的劳动者主张损害赔偿请求权。
3、第三人不法侵害用人单位权利，劳动者有过错的，用人单位在自我承担损害后向劳动者进行追偿。本案即属于此种情况。第三人为直接侵权人，仲品公司为侵害结果的直接承受者,在直接通过公安部门的追赃没有得到救济的情况下，仲品公司在自我承担损害后向蔡燕进行追偿。
　　上述三种情形下，由于劳动者为加害人，其行为导致了损害结果的发生，如果用人单位没有损赔偿请求权，有违肇事致损害应当承担赔偿责任的一般原则，并且可能使劳动者疏于执行其职务。因此，我们认为，用人单位对劳动者享有损害赔偿请求权。但需加以限制用人单位对劳动者的损害赔偿请求权。
　　本案中，用人单位并不能证明原告牛某在信用卡透支过程中没有尽到管理责任，而且信用卡透支行为在牛某任南京分公司总经理之前即已经发生，牛某对自己就任之前的违法事件不可能具有故意或重大过失，故其不应当承担赔偿责任。

四、用人单位行使损害赔偿请求权的范围
　　依据上述观点，用人单位在劳动者存有故意或重大过失的情况下可以行使损害赔偿请求权，但损害赔偿请求权的行使范围应如何确定，是全额还是部分？
　　最高人民法院《关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》仅规定用人单位承担连带责任后可向雇员追偿，但对追偿的范围没有规定，且该规定不适用劳动关系。劳动部《违反有关劳动合同规定的赔偿办法》和《上海市企业工资支付办法》虽对用人单位每月在劳动者工资中扣除赔偿款的数额有规定，但对劳动者应承担的赔偿范围没有规定，司法实践中也很难把握。
　　一种观点认为，用人单位的损害赔偿请求权为全额求偿，因为劳动者对损害事实的发生存有故意或重大过失。
　　另一种观点认为，按照一般连带责任，连带债务人相互间原则上应平均负担义务，即用人单位向劳动者追偿的范围不得超过损失的50%。
　　多数意见认为，对于追偿的范围，如果用人单位和劳动者在劳动合同中已做约定的，且该约定合法有效的，应当根据协议执行；劳动合同没有约定的，由法官行使自由裁量权来确定劳动者的具体承担比例，但不得造成劳动者正常生活水平的大幅下降。由于用人单位与劳动者之间的连带责任为不真正连带债务关系，要求劳动者承担全额或50%的赔偿责任未免过于苛刻。
　　笔者认为，应区分劳动者的过错程度，适用不同的赔偿限额，具体而言，分以下几种情形：
1、劳动者故意造成用人单位损失的，主观恶性较大，可考虑由劳动者全额予以赔偿。
2、劳动者重大过失造成用人单位损失的，则可限额赔偿，而无需赔偿全部损失。理由主要有以下三点：　　首先，劳动者和用人单位的法律地位不同，用人单位既是企业财产的所有人、管理人，又是企业内部的管理者和监督者，一旦发生劳动者造成用人单位经济损失的情况，用人单位就同时具有受害人和加害人的管理者这双重身份，如果让劳动者承担所有的赔偿责任，那么企业作为管理者的责任就无从追究。其次，用人单位支付给劳动者的对价即劳动报酬往往低于劳动者所创造的利润，根据权利与义务相一致的公平原则，用人单位应承担的风险也应大于劳动者。再次，基于对社会风险分担的考虑，用人单位可以通过保险或者将赔偿费用纳入成本来提高商品或服务价格，从而将损害转嫁给全社会，用人单位是最适当的“风险吸收者”。因此，应当限制用人单位的损害赔偿请求权，防止其损害赔偿请求权的滥用。
　　在确定劳动者因重大过失承担赔偿责任的具体赔偿数额时，应综合考量用人单位的具体情况和劳动者的经济状况，如企业的危险性如何、企业效益如何、用人单位对劳动者执行职务是否曾加指示、损害事实的发生是否因用人单位管理上的缺失所致、企业设施是否完备、劳动者的工资是否低廉、劳动是否过度等等，酌情确定劳动者的赔偿数额。而劳动者也可依据过失相抵原则，请求减免自己的责任。
湖北省宜昌市人民政府


宜昌市人民政府关于印发《宜昌市城区被征地附着房屋拆迁管理暂行办法》的通知

宜府发〔2005〕24号

各县市区人民政府，市政府各部门，各大中型企业，各大中专学校：
　　《宜昌市城区被征地附着房屋拆迁管理暂行办法》已经2005年6月15日市人民政府第46次常务会议讨论通过，现印发给你们，请遵照执行。

二○○五年七月一日

宜昌市城区被征地附着房屋拆迁管理暂行办法

第一章 总 则


　　第一条 为规范被征地附着房屋的拆迁管理，保障城市建设的顺利进行，维护被征地附着房屋所有人的合法权益，根据《中华人民共和国土地管理法》及其实施条例、《湖北省土地管理实施办法》等法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 在本市城区（不含夷陵区，下同）范围内对被征地附着房屋实施拆迁及其管理活动，适用本办法。本办法所称被征地附着房屋，是指经批准征收的农民集体所有土地上附着的房屋。
　　第三条 征收农民集体所有土地的，依照法定程序批准后，由市、区人民政府予以公告并组织实施。
　　第四条 市国土资源行政主管部门主管本市城区被征地附着房屋的拆迁管理工作，直接负责或者授权派出机构负责本市城区被征地附着房屋拆迁的调查、补偿、安置等具体工作。建设、规划、城管、公安、房管、价格行政、工商行政管理部门以及被征地所在地的区、乡镇人民政府（街办）和村、居民委员会（以下统称农村集体经济组织），应当依照法定职责，协同做好被征地附着房屋拆迁工作。

第二章 拆迁管理


　　第五条 征地方案经依法批准后，国土资源行政主管部门应当书面通知相关部门暂停办理征地范围内的下列事项：
　　（一）新批宅基地和其他建设用地；
　　（二）新建、改建、扩建房屋审批；
　　（三）户口迁入、分户；
　　（四）以被征地附着房屋为住址的工商注册登记；
　　（五）改变房屋、土地用途审批；
　　（六）房屋产权变更和他项权登记。
　　暂停办理前款规定事项的期限，自征地公告之日起算，一般不超过12个月。但在此期限内，因出生、结婚和复转退军人、离退休人员、大中专院校学生及刑满释放人员、解除劳教人员回原籍确需办理户口迁入、分户且符合户籍管理规定的，由公安部门办理户籍登记手续后，及时通知市国土资源行政主管部门。
　　第六条 国土资源行政主管部门根据经批准的征地方案，在会同有关部门拟订征地补偿、安置方案时，应当按照本办法规定和有关的补偿安置标准，拟订被征地附着房屋拆迁补偿安置具体方案，并在被征地所在地的乡镇（街办）、村予以公告，听取被征地的农村集体经济组织和农民的意见。公告听取意见的期限为10日。国土资源行政主管部门应当根据乡镇（街办）、农村集体经济组织和农民提出的合法、合理的意见，对征地补偿、安置方案（含被征地附着房屋拆迁补偿安置具体方案）进行修改，报市人民政府批准后组织实施。
　　第七条 国土资源行政主管部门应当会同被征地的当地政府和农村集体经济组织，对征地范围内附着房屋的情况进行调查核实，并制作调查核实笔录和表格，交被拆迁房屋所有人签字确认；被拆迁房屋所有人拒绝签字的，负责调查核实的工作人员应对房屋进行摄影、摄像，并将调查核实笔录和表格交由二名村、组有关负责人签名。国土资源行政主管部门与被征地的农村集体经济组织协商签订征地补偿协议时，应当将附着房屋拆迁补偿安置作为协议内容之一，明确约定补偿形式、补偿标准、补偿金额、安置方式、搬迁期限、临时安置过渡期限和违约责任等条款。
　　第八条 被征地的农村集体经济组织应当根据房屋拆迁补偿安置方案，按照经调查核实的附着房屋的状况，与被征地附着房屋的所有人签订房屋拆迁补偿安置协议，并严格按协议实施补偿、安置。
　　第九条 根据《中华人民共和国土地管理法》第五十四条规定拟以划拨方式供地的，国土资源行政主管部门在征地时视具体情况，可以要求拟批准的用地单位协助被征地附着房屋拆迁的具体工作。

第三章 拆迁补偿


　　第十条 对被征地附着房屋进行拆迁补偿，应当按照被征地附着房屋拆迁补偿标准核定。本市城区被征地附着房屋拆迁补偿标准，由市价格行政主管部门会同市国土资源行政主管部门依法制定，并适时进行调整。
　　第十一条 被征地附着房屋的用途，按照城市规划行政主管部门审批的用途确定；在未被列为规划管理范围前建设的房屋，由国土资源行政主管部门根据土地使用证登记用途确定；在《中华人民共和国城市规划法》、《中华人民共和国土地管理法》实施前建设的房屋，其后又未补办规划、用地手续的，按征地公告时该房屋的实际用途确定。
　　第十二条 被征地附着房屋的占地面积，以土地使用证登记的面积为依据认定；未取得土地使用证但经合法批准的，以批准文件载明的面积为依据认定。被征地附着房屋的建筑面积，以房屋所有权证登记的面积为依据认定；未取得房屋所有权证的，以城市规划行政主管部门批准文件载明的面积为依据认定。
　　第十三条 拆迁被征地附着房屋应按规定支付搬迁补助费、“三通一平”费。需要过渡安置的，还应按规定支付临时安置补助费或提供过渡房。
　　第十四条 拆迁被征地附着房屋的电话、空调、水表、电表、有线电视、煤气管道等设施，应按市场价格或收费标准补偿迁移费。
　　第十五条 拆迁被征地范围内的非住宅房屋，除按被征地附着房屋拆迁补偿标准补偿外，还应当按实际情况补偿下列费用：
　　（一）货物、设备需要运输、迁移安装的，按市场价格计算补偿；
　　（二）无法二次使用的设施、设备按重置价结合成新补偿；
　　（三）因拆迁造成停产、停业的直接损失。
　　第十六条 被征地附着房屋的所有人对国土资源行政主管部门核定的房屋及室内装饰补偿费数额有异议的，可与国土资源行政主管部门共同委托具有相应资质的评估机构根据被征地附着房屋拆迁补偿标准进行评估，并按经评估的补偿费数额补偿。经评估的补偿费数额高于原核定的补偿费数额的，评估费用由国土资源行政主管部门承担；经评估的补偿费数额等于或低于原核定的补偿费数额的，评估费用由被征地附着房屋的所有人承担。
　　第十七条 拆除违法建筑和超过批准期限的临时建筑不予补偿；拆除未超过批准期限的临时建筑，按照房屋拆迁补偿标准给予适当补偿，但核发许可证时已明确不予补偿的除外。

第四章 拆迁安置


　　第十八条 被征地的农村集体经济组织属以从事农业生产为主且人均农用地达到或超过全市人均耕地标准的，对符合城市规划要求和宅基地审批条件的，由被征地的农村集体经济组织在已有的村民点或其它适合的地点重新安排宅基地，经由被拆迁户报城市规划、国土资源行政主管部门批准后自行建房。安排宅基地由被拆迁户自行建房的，依照法定宅基地标准核定新建房屋的占
地面积。
　　第十九条 被征地的农村集体经济组织人均农用地低于全市人均耕地标准的，应由当地区、乡镇人民政府或者被征地的农村集体经济组织根据征地、安置方案，在报经城市规划、国土资源行政主管部门选址定点并办理许可手续后，集中建设多层住宅，妥善安置被拆迁户。建设多层住宅应当按规定统一规划、集中建设。城市规划行政主管部门根据城市规划要求，对集中建设的多层住宅和生产经营用房进行选址定点时，应尽可能方便被征地农民生产、生活需要。
　　第二十条 区、乡镇人民政府或者被征地的农村集体经济组织集中建设的多层住宅，应按照公开、公平、公正的原则，采取限人、限量、限价的方式销售。被拆迁户购买多层住宅的，申购面积在家庭人均40平方米以内且未超过被拆迁房屋面积的部分，可按成本价购买；超过的部分，按成本价上浮一定比例购买。多层住宅的申购条件、最高申购量、成本价及其上浮比例，由市城市规划、国土资源和价格行政主管部门确定。
　　第二十一条 安置被征地农民生产确有困难的，区、乡镇人民政府或被征地的农村集体经济组织经城市规划、国土资源行政主管部门批准后，可在集体所有的土地上建设生产经营用房，安置被征地农民就业。具体办法由市人民政府另行制定。
　　第二十二条 集中建设多层住宅安置被拆迁户的，按农村个人建房政策，依法办理用地手续并保留集体土地使用权性质，免收相关费用。

第五章 监督检查


　　第二十三条 征地拆迁管理工作人员在征地拆迁管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法依纪给予行政处分；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
　　第二十四条 国土资源、财政、审计、监察等部门应当依照法定职责，加强对征地补偿资金运行情况和征地拆迁工作的监督检查。
　　第二十五条 当事人对行政机关的具体行政行为不服的，可依法申请行政复议或向人民法院起诉。
　　第二十六条 对被拆迁户依法进行补偿安置后，被拆迁户仍不履行房屋拆迁补偿安置协议的，由市国土资源行政主管部门依法申请人民法院强制执行，费用由被拆迁户承担。

第六章 附 则


　　第二十七条 在本市城区范围内依法占用农民集体所有土地及国有农用地的，其附着房屋拆迁补偿安置参照本办法执行。
　　第二十八条 本办法自2005年8月1日起施行。