最高人民法院关于依法制裁规避执行行为的若干意见
最高人民法院
最高人民法院关于依法制裁规避执行行为的若干意见
法〔2011〕195号
最高人民法院印发《关于依法制裁规避执行行为的若干意见》的通知
各省、自治区、直辖市高级人民法院，解放军军事法院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院：
现将《关于依法制裁规避执行行为的若干意见》印发给你们，请认真贯彻执行。
二○一一年五月二十七日
为了最大限度地实现生效法律文书确认的债权，提高执行效率，强化执行效果，维护司法权威，现就依法制裁规避执行行为提出以下意见：
一、强化财产报告和财产调查，多渠道查明被执行人财产
1.严格落实财产报告制度。对于被执行人未按执行通知履行法律文书确定义务的，执行法院应当要求被执行人限期如实报告财产，并告知拒绝报告或者虚假报告的法律后果。对于被执行人暂时无财产可供执行的，可以要求被执行人定期报告。
2.强化申请执行人提供财产线索的责任。各地法院可以根据案件的实际情况，要求申请执行人提供被执行人的财产状况或者财产线索，并告知不能提供的风险。各地法院也可根据本地的实际情况，探索尝试以调查令、委托调查函等方式赋予代理律师法律规定范围内的财产调查权。
3.加强人民法院依职权调查财产的力度。各地法院要充分发挥执行联动机制的作用，完善与金融、房地产管理、国土资源、车辆管理、工商管理等各有关单位的财产查控网络，细化协助配合措施，进一步拓宽财产调查渠道，简化财产调查手续，提高财产调查效率。
4.适当运用审计方法调查被执行人财产。被执行人未履行法律文书确定的义务，且有转移隐匿处分财产、投资开设分支机构、入股其他企业或者抽逃注册资金等情形的，执行法院可以根据申请执行人的申请委托中介机构对被执行人进行审计。审计费用由申请执行人垫付，被执行人确有转移隐匿处分财产等情形的，实际执行到位后由被执行人承担。
5.建立财产举报机制。执行法院可以依据申请执行人的悬赏执行申请，向社会发布举报被执行人财产线索的悬赏公告。举报人提供的财产线索经查证属实并实际执行到位的，可按申请执行人承诺的标准或者比例奖励举报人。奖励资金由申请执行人承担。
二、强化财产保全措施，加大对保全财产和担保财产的执行力度
6.加大对当事人的风险提示。各地法院在立案和审判阶段，要通过法律释明向当事人提示诉讼和执行风险，强化当事人的风险防范意识，引导债权人及时申请财产保全，有效防止债务人在执行程序开始前转移财产。
7.加大财产保全力度。各地法院要加强立案、审判和执行环节在财产保全方面的协调配合，加大依法进行财产保全的力度，强化审判与执行在财产保全方面的衔接，降低债务人或者被执行人隐匿、转移财产的风险。
8.对保全财产和担保财产及时采取执行措施。进入执行程序后，各地法院要加大对保全财产和担保财产的执行力度，对当事人、担保人或者第三人提出的异议要及时进行审查，审查期间应当依法对相应财产采取控制性措施，驳回异议后应当加大对相应财产的执行力度。
三、依法防止恶意诉讼，保障民事审判和执行活动有序进行
9.严格执行关于案外人异议之诉的管辖规定。在执行阶段，案外人对人民法院已经查封、扣押、冻结的财产提起异议之诉的，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零四条和《最高人民法院关于适用民事诉讼法执行程序若干问题的解释》第十八条的规定，由执行法院受理。
案外人违反上述管辖规定，向执行法院之外的其他法院起诉，其他法院已经受理尚未作出裁判的，应当中止审理或者撤销案件，并告知案外人向作出查封、扣押、冻结裁定的执行法院起诉。
10.加强对破产案件的监督。执行法院发现被执行人有虚假破产情形的，应当及时向受理破产案件的人民法院提出。申请执行人认为被执行人利用破产逃债的，可以向受理破产案件的人民法院或者其上级人民法院提出异议，受理异议的法院应当依法进行监督。
11.对于当事人恶意诉讼取得的生效裁判应当依法再审。案外人违反上述管辖规定，向执行法院之外的其他法院起诉，并取得生效裁判文书将已被执行法院查封、扣押、冻结的财产确权或者分割给案外人，或者第三人与被执行人虚构事实取得人民法院生效裁判文书申请参与分配，执行法院认为该生效裁判文书系恶意串通规避执行损害执行债权人利益的，可以向作出该裁判文书的人民法院或者其上级人民法院提出书面建议，有关法院应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》和有关司法解释的规定决定再审。
四、完善对被执行人享有债权的保全和执行措施，运用代位权、撤销权诉讼制裁规避执行行为
12.依法执行已经生效法律文书确认的被执行人的债权。对于被执行人已经生效法律文书确认的债权，执行法院可以书面通知被执行人在限期内向有管辖权的人民法院申请执行该生效法律文书。限期届满被执行人仍怠于申请执行的，执行法院可以依法强制执行该到期债权。
被执行人已经申请执行的，执行法院可以请求执行该债权的人民法院协助扣留相应的执行款物。
13.依法保全被执行人的未到期债权。对被执行人的未到期债权，执行法院可以依法冻结，待债权到期后参照到期债权予以执行。第三人仅以该债务未到期为由提出异议的，不影响对该债权的保全。
14.引导申请执行人依法诉讼。被执行人怠于行使债权对申请执行人造成损害的，执行法院可以告知申请执行人依照《中华人民共和国合同法》第七十三条的规定，向有管辖权的人民法院提起代位权诉讼。
被执行人放弃债权、无偿转让财产或者以明显不合理的低价转让财产，对申请执行人造成损害的，执行法院可以告知申请执行人依照《中华人民共和国合同法》第七十四条的规定向有管辖权的人民法院提起撤销权诉讼。
五、充分运用民事和刑事制裁手段，依法加强对规避执行行为的刑事处罚力度
15.对规避执行行为加大民事强制措施的适用。被执行人既不履行义务又拒绝报告财产或者进行虚假报告、拒绝交出或者提供虚假财务会计凭证、协助执行义务人拒不协助执行或者妨碍执行、到期债务第三人提出异议后又擅自向被执行人清偿等，给申请执行人造成损失的，应当依法对相关责任人予以罚款、拘留。
16.对构成犯罪的规避执行行为加大刑事制裁力度。被执行人隐匿财产、虚构债务或者以其他方法隐藏、转移、处分可供执行的财产，拒不交出或者隐匿、销毁、制作虚假财务会计凭证或资产负债表等相关资料，以虚假诉讼或者仲裁手段转移财产、虚构优先债权或者申请参与分配，中介机构提供虚假证明文件或者提供的文件有重大失实，被执行人、担保人、协助义务人有能力执行而拒不执行或者拒不协助执行等，损害申请执行人或其他债权人利益，依照刑法的规定构成犯罪的，应当依法追究行为人的刑事责任。
17.加强与公安、检察机关的沟通协调。各地法院应当加强与公安、检察机关的协调配合，建立快捷、便利、高效的协作机制，细化拒不执行判决裁定罪和妨害公务罪的适用条件。
18.充分调查取证。各地法院在执行案件过程中，在行为人存在拒不执行判决裁定或者妨害公务行为的情况下，应当注意收集证据。认为构成犯罪的，应当及时将案件及相关证据材料移送犯罪行为发生地的公安机关立案查处。
19.抓紧依法审理。对检察机关提起公诉的拒不执行判决裁定或者妨害公务案件，人民法院应当抓紧审理，依法审判，快速结案，加大判后宣传力度，充分发挥刑罚手段的威慑力。
六、依法采取多种措施，有效防范规避执行行为
20.依法变更追加被执行主体或者告知申请执行人另行起诉。有充分证据证明被执行人通过离婚析产、不依法清算、改制重组、关联交易、财产混同等方式恶意转移财产规避执行的，执行法院可以通过依法变更追加被执行人或者告知申请执行人通过诉讼程序追回被转移的财产。
21.建立健全征信体系。各地法院应当逐步建立健全与相关部门资源共享的信用平台，有条件的地方可以建立个人和企业信用信息数据库，将被执行人不履行债务的相关信息录入信用平台或者信息数据库，充分运用其形成的威慑力制裁规避执行行为。
22.加大宣传力度。各地法院应当充分运用新闻媒体曝光、公开执行等手段，将被执行人因规避执行被制裁或者处罚的典型案例在新闻媒体上予以公布，以维护法律权威，提升公众自觉履行义务的法律意识。
23.充分运用限制高消费手段。各地法院应当充分运用限制高消费手段，逐步构建与有关单位的协作平台，明确有关单位的监督责任，细化协作方式，完善协助程序。
24.加强与公安机关的协作查找被执行人。对于因逃避执行而长期下落不明或者变更经营场所的被执行人，各地法院应当积极与公安机关协调，加大查找被执行人的力度。
辽宁省渔船管理条例(2004年修正)
辽宁省人大常委会
辽宁省渔船管理条例
1996年9月28日辽宁省第八届人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过
根据2004年6月30日辽宁省第十届人民代表大会常务委员会第十二次会议《关于修改<辽宁省渔船管理条例>的决定》修正
辽宁省第十届人民代表大会常务委员会第十二次会议决定对《辽宁省渔船管理条例》作如下修改：
一、将第五条修改为：“新造、更新改造、购置、进口海洋捕捞渔船，必须按照国家的规定报省渔业行政主管部门审批、或者经省渔业行政主管部门审核同意后报国家渔业行政主管部门审批。”
二、将第十一条第一款修改为：“从事渔业船舶设计、制造、改造的单位和个人，应当符合国家规定的条件，并遵守国家渔业船舶技术规则。”
三、将第二十一条修改为：“已登记的渔船，因故要求停止作业，应分别报告渔政、渔港监督机构，并上交有关证书。报停渔船要求恢复作业的，应分别向渔政、渔港监督机构提出申请，并依法办理相关手续。”
四、将第三十六条修改为：“渔船应合理配载，不准搭客和从事载货运输。特殊情况临时从事载客时，须向船舶检验部门申请临时检验，并取得有关证书。”
五、删除第四十六条。
本决定自公布之日起施行。
《辽宁省渔船管理条例》根据本决定作相应修改并对条款顺序作相应调整，重新公布。
第一章 总 则
第一条 为加强渔船管理，保护和合理利用渔业资源，维护渔业生产秩序，保障渔船所有人、经营人的合法权益和生命财产安全，促进渔业生产发展，根据《中华人民共和国渔业法》、《中华人民共和国海上交通安全法》及有关法律、法规，结合我省情况，制定本条例。
第二条 凡在我省辖区内从事与渔船相关活动的一切单位和个人，必须遵守本条例。
第三条 省、市、县（含县级市、区，下同）人民政府渔业行政主管部门主管本行政区域内的渔船管理工作。各级渔政、渔港监督管理和渔船检查机构，按照各自法定职责，对渔船实施监督管理和检验工作。
公安边防、工商行政管理等部门，应根据有关法律、法规的规定，依照各自的职责，配合渔业行政主管部门对渔船实施管理工作。
第四条 各级人民政府应当采取有效措施，强化对渔政、渔港监督、渔船检验机构人员的教育、管理和监督，提高队伍的整体素质。执法人员应坚持为渔民、为渔业生产服务的宗旨，忠于职守，秉公执法，清正廉洁。
各级渔政、渔港监督机构应建立健全执法纪律监察和举报制度。公布办事程序、时限，接受社会的监督。
第二章 渔船新造、更新、改造和购置
第五条 新造、更新改造、购置、进口海洋捕捞渔船，必须按照国家的规定报省渔业行政主管部门审批、或者经省渔业行政主管部门审核同意后报国家渔业行政主管部门审批。
第六条 非渔业生产单位和个人，不得新造、购置渔船用于近海捕捞生产。可以联合等多种形式，与渔业生产单位和个人共同新造、购置大功率渔船从事外海和远洋生产。
第七条 渔业生产单位和个人，经批准新造、更新、改造、购置近海捕捞渔船，不得超过渔业行政主管部门下达的主机功率控制指标。
第八条 购置渔船，须按第五条规定经批准后，由买方申请办理过户手续。
第九条 有下列情况之一的渔船，不准购置、出卖：
（一）所有权、使用权有争议的；
（二）检验机构认定报废的；
（三）有违反渔业或港航法律、法规行为尚未处理结案的；
（四）钢质渔船船龄超过二十年的；
（五）《渔业船舶检验证书》、《渔业船舶登记证书》和捕捞渔船的《捕捞许可证》等证件不全的。
第十条 更新、改造渔船应遵守下列规定：
（一）更新渔船必须淘汰旧船，经检验报废的渔船必须拆除；
（二）更新渔船的主机功率应相当于原船只的总功率；
（三）不得擅自改变作业性质和作业类型；
（四）不得擅自改造非机动捕捞渔船为机动捕捞渔船。
第十一条 从事渔业船舶设计、制造、改造的单位和个人，应当符合国家规定的条件，并遵守国家渔业船舶技术规则。
承造的渔船，必须具有渔业行政主管部门核发的批准证件。
第三章 渔船检验和登记
第十二条 渔船和船上有关航行、作业安全设备必须经渔船检验机构检验，签发有效的技术证书，并严格执行年检制度。
发生影响渔船安全的海损事故和涉及渔船安全的任何修理、改装或经批准更机改造、改变作业性质及航区，必须重新申请检验。
第十三条 我省渔船，必须根据有关规定，到船主居住地区渔港监督机构进行渔船登记，确定船籍港和所有权，领取《渔业船舶国籍证书》或《渔业船舶登记证书》。
第十四条 渔船不得具有双重国籍。
每艘渔船只能有一个船籍港、一个船名号。船名号由登记机关按统一规定编排。
第十五条 渔船证件不准买卖、出租、转让、涂改和擅自制造。
第十六条 租赁、抵押渔船，应当到渔港监督机构办理租赁或抵押登记。
第十七条 变更渔船下列项目之一的，应由渔船所有人提出申请，附送有关证明文件和证书，到原登记机关办理变更登记：
（一）船名、船号；
（二）船籍港；
（三）渔船尺度、吨位或作业方式；
（四）主机类型、数目或功率；
（五）渔船所有人名称或住址；
（六）渔船共有情况；
（七）渔船租赁或抵押合同。
第十八条 渔船有下列情况之一应办理注销登记的，须由渔船所有人提出申请，持乡、县人民政府核实或有关主管部门鉴定证明，连同有关证件递交原登记机关注销：
（一）所有权转移；
（二）解除租赁或抵押合同；
（三）灭失或失踪满六个月；
（四）报废或拆毁。
第十九条 报废、灭失渔船的有关证件无法递交，应登报声明作废。超过六个月不办理注销手续的，其渔船主机功率指标和各种证件视为自行放弃。
第二十条 报废、灭失的渔船，依照规定办理注销手续后，原渔船所有人近期内新造、购置渔船有困难的，经申请批准原核定的渔船主机功率指标可保留二年。
第二十一条 已登记的渔船，因故要求停止作业，应分别报告渔政、渔港监督机构，并上交有关证书。
报停渔船要求恢复作业的，应分别向渔政、渔港监督机构提出申请，并依法办理相关手续。
第四章 渔船航行、作业和停泊
第二十二条 渔船必须具备下列条件，方可航行和作业：
（一）已进行登记，取得中华人民共和国国籍，具有国籍证书或登记证书；
（二）检验合格，具有有效的渔船技术证书，航行签证簿。捕捞渔船须有捕捞许可证，其他作业渔船须有相应的专项许可证。３００千瓦及以上的渔船还须有油类记录簿；
（三）船员配备符合配员标准。职务船员应持有相应等级和职务的船员证书。１５０千瓦以下渔船的船员须持有技术训练证书；１５０千瓦以上渔船的所有船员还须持有海上求生、救生艇筏操纵、船舶消防和海上急救等四项专业训练证书；
（四）按规定清晰刷写船名、船号、船籍港；
（五）船员必须持有《出海渔民证》或《出海船民证》。渔船具有《船舶户口簿》。
第二十三条 进出渔港的渔船必须向渔港监督机构办理进出港签证手续，并接受安全检查。
第二十四条 渔船航行和作业，不准超越渔船检验机构核准的航区。
第二十五条 不准使用渔船参与走私、贩毒、偷渡、盗窃和抢劫等违法犯罪活动，不准非法越入邻国海域捕捞作业。从事外海、远洋作业的渔船必须严格遵守国际惯例、我国与有关国家签订的渔业协定和我国的有关规定。
第二十六条 渔船必须服从渔港监督机构对渔港水域交通安全秩序的管理。港内渔船应按规定的停泊区域停泊，并留有足以保证渔船安全的船员值班。
第二十七条 渔船在渔港内停泊、避风和装卸物资不得损坏港内的设施装备；造成损坏的应及时向渔港监督机构报告，并承担赔偿责任。
第二十八条 有下列情况之一的渔船，渔港监督机构可禁止其离港，或令其停航、改航、停止作业：
（一）违反国家有关法律、法规和规章的；
（二）不适航或不适拖状态的；
（三）发生交通事故手续未清的；
（四）未向渔港监督机构和有关部门交付应承担的费用，也未提供适当担保的；
（五）渔港监督机构认为有其他妨害或者可能妨害海上交通安全情况的。
第二十九条 禁止向渔港、渔业水域倾倒垃圾或排放有毒有害物质。渔船的防污染设备须按有关的规定配备。
第三十条 报废的钢质渔船必须自认定报废之日起六个月内，到具备防止污染技术条件的拆船厂点拆解。
第五章 渔船安全保障与施救
第三十一条 渔船航行、作业和锚泊，必须遵守《国际海上避碰规则》及我国有关海上交通安全的法律、法规和规章，保障渔船和人员的安全。
第三十二条 渔汛期间，渔港监督机构应会同渔政机构对作业区渔船的安全航行、安全作业进行现场监督检查。
第三十三条 渔船须按渔船检验机构的规定，配备消防、救生、通讯、导航和号灯、号型、声响等安全设备，救生设备应刷写船名船号。安全设备不符合要求的，不准出航。在甲板上作业和在恶劣气候条件下航行必须穿着救生衣。
第三十四条 渔船不准超越抗风等级冒险出海，已在海上的必须停止作业，并采取避风应急措施。
第三十五条 渔船在冬季作业时，应采取防冻防滑安全措施。船上用火、用电须防止发生火灾和煤烟中毒事故。
第三十六条 渔船应合理配载，不准搭客和从事载货运输。特殊情况临时从事载客时，须向船舶检验部门申请临时检验，并取得有关证书。
第三十七条 渔船所有人和使用人应建立健全技术操作规程安全责任监督检查制度。
第三十八条 任何单位和个人不得在航道、港池、锚地和停泊区，从事有碍海上交通安全的捕捞、养殖等生产活动。
第三十九条 禁止损坏助航标志和导航设施。损坏助航标志和导航设施，应立即向港务监督或渔港监督机构报告，并承担赔偿责任。
第四十条 渔政、渔港监督机构发现渔船的实际状况同证书所载不相符合时，应责成其重新检验和改正。
第四十一条 渔船遇险或遇难时，应立即发出呼救信号，及时向渔港监督或海上搜救中心报告，并采取一切有效措施积极组织自救。有关部门接到求救报告后，须立即组织救助。有关单位和在现场附近的船舶，必须听从组织救助部门的统一指挥。
省、市渔业行政主管部门应本着取之于民、用之于民的原则，筹集部分资金用于海难救助。具体筹集、管理和使用办法，由省财政、物价和渔业行政主管部门制定。
第四十二条 渔船发生碰撞事故须互通名称、国籍和登记港，按有关规定向渔港监督机构报告，并尽一切可能救助遇难人员。在不严重危及自身安全的情况下，当事者不得单方逃离事故现场。
第四十三条 渔船之间发生交通事故，由渔港监督机构负责查明原因，判明责任，当事人必须如实提供与事故有关的情况。
第六章 法律责任
第四十四条 违反本条例第二十一条第二款规定的，由渔业行政主管部门所属的渔政机构责令改正，并处５００至１０００元罚款。
第四十五条 违反本条例第二十二条第（一）项至第（四）项、第二十三条、第二十八条、第三十三条、第三十八条、第四十二条规定的，由渔港监督机构依照《中华人民共和国船舶进出渔港签证办法》、《中华人民共和国渔业海上交通事故调查处理规则》的规定处罚。
第四十六条 违反本条例第十五条规定，买卖、出租、转让、涂改和擅自制造渔船证件的，由有关主管部门没收证件和非法所得，并处５００至４０００元罚款。
第四十七条 未经批准擅自新造、更新、改造的渔船或无船名号、无渔船证件、无船籍港的“三无”渔船，由有关主管部门予以没收，并可处“三无”渔船所有人船价２倍以下的罚款。
第四十八条 违反本条例规定，依法应当给予行政处罚的，除本条例另有规定外，由有关主管部门依照有关法律、法规的规定执行。
第四十九条 拒绝、阻挠执法人员依法执行职务应当受到治安管理处罚的，由公安机关处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第五十条 当事人对主管部门的处罚决定不服时，可在《渔业法》、《海上交通安全法》规定的时间内申请复议或者提起诉讼。逾期不申请复议、不起诉，又不履行处罚决定的，主管部门可申请人民法院强制执行，但在海上作业的渔船必须先执行处罚决定。当场无法交纳罚款的，可暂扣渔船上的非安全航行的属具。
第五十一条 渔政、渔港监督等执法人员执行职务必须两人以上，并严格按规定着装、佩戴标志、出示证件。进行行政处罚应填发处罚决定书，处以罚款应使用省财政部门统一印制的罚款收据；罚款一律上交国库。
第五十二条 渔政、渔港监督等执法人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，按人事管理权限给予行政处分；构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第五十三条 本条例下列用语的含义是：
渔船：是指从事渔业生产的船舶以及为渔业生产服务的船舶，包括捕捞船、养殖船、水产运销船、冷藏加工船、油船、供应船、渔业指导船、科研调查船、教学实习船、渔港工程船、拖船、交通船、驳船、渔政船和渔监船。
捕捞渔船：是指从事水生动物、植物采捕作业的机动和非机动渔船。
水产运销船：是指从事国内、国外鲜活水产品运销的渔船。
第五十四条 本条例应用中的具体问题由辽宁省海洋水产厅负责解释。
第五十五条 本条例自发布之日起施行。
